南边中证A100往复型盛开式指数证券投资基金上市往复公告书南边基金经管股份有限公司二○二四年十二月二十四日一、热切声明与教导《南边中证A100往复型盛开式指数证券投资基金上市往复公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息败露内容与形式准则第1号〈上市往复公告书的内容与形式〉》和《上海证券往复所证券投资基金上市国法》的端正编制，南边中证A100往复型盛开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经管东谈主南边基金经管股份有限...
南边中证 A100 往复型盛开式指数证券投资基金
上市往复公告书
南边基金经管股份有限公司
二○二四年十二月二十四日
一、 热切声明与教导
《南边中证 A100 往复型盛开式指数证券投资基金上市往复公告书》（以下简称“本公
告”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资
基金信息败露内容与形式准则第 1 号〈上市往复公告书的内容与形式〉》和《上海证券往复
所证券投资基金上市国法》的端正编制，南边中证 A100 往复型盛开式指数证券投资基金
（以下简称“本基金”）经管东谈主南边基金经管股份有限公司（以下简称“本基金经管东谈主”）
的董事会及董事保证本公告所载贵府不存在荒谬记录、误导性叙述或者关键遗漏，并对其内
容的信得过性、准确性和好意思满性承担个别及连带包袱。本基金托管东谈主中国工商银行股份有限公
司保证本公告中基金财务司帐贵府等内容的信得过性、准确性和好意思满性，承诺其中不存在荒谬
记录、误导性叙述或者关键遗漏。
中国证监会、上海证券往复所对本基金上市往复及联系事项的概念，均不标明对本基金
的任何保证。凡本公告未波及的联系内容，请投资者阅读 2024 年 10 月 23 日刊登在中国证
监会基金电子败露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）以及南边基金经管股份有限公司
网站（www.nffund.com）上的《南边中证 A100 往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书》
和《南边中证 A100 往复型盛开式指数证券投资基金基金居品贵府纲领》。
二、 基金概览
券股份有限公司、财通证券股份有限公司、大同证券有限包袱公司、德邦证券股份有限公司、
东北证券股份有限公司、东方资产证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、东海证券股
份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、梗直证券股份有限公司、光
大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、国金证券股份有限
公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限包袱公司、国泰君安证券股份有限公司、国投
证券股份有限公司、国新证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公
司、恒泰证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华宝证券股
份有限公司、华创证券有限包袱公司、华福证券有限包袱公司、华龙证券股份有限公司、华
泰证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、江海证券有限公司、开源证券股份有限公司、
联储证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、祥瑞证券股份有
限公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限包袱公司、申万宏源证券有限公司、申万宏
源西部证券有限公司、天风证券股份有限公司、万和证券股份有限公司、万联证券股份有限
公司、西部证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、兴业证券
股份有限公司、中国星河证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、长江证券股份有限公
司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中航证券有限公司、中国中金资产证
券有限公司、中国外洋金融股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限
公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限包袱公司、中信证券华南股份有限公
司、中银外洋证券股份有限公司、华夏证券股份有限公司（排行不分先后）。
基金经管东谈主可依据试验情况增多或减少申购赎回代理券商。
三、 基金的召募与上市往复
（一）本基金上市前基金召募情况
证监许可〔2024〕692 号文。
为 2024 年 10 月 14 日至 2024 年 12 月 16 日，网上现款发售的日历为 2024 年 12 月 9 日至 2024
年 12 月 16 日。
（1）网下现款销售机构
份有限公司、中信建投证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、
申万宏源证券有限公司、中国中金资产证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、国投证
券股份有限公司、中信证券（山东）有限包袱公司、长江证券股份有限公司、祥瑞证券股份
有限公司、中信证券华南股份有限公司、南京证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、
广发证券股份有限公司（排行不分先后）
（2）网上现款销售机构：网上现款发售通过具有基金代销业务履历的上海证券往复所
会员单元办理，具体名单可在上海证券往复所网站查询。
（二）基金合同奏凯
本基金的发售已获中国证监会 2024 年 4 月 16 日证监许可〔2024〕692 号文注册，自 2024
年 10 月 14 日起公开召募，结果 2024 年 12 月 16 日，基金召募使命已奏凯结果。经德勤华
永司帐师事务所（特殊宽泛合伙）验资，本次召募的有用净认购金额为 212，861，000.00 元
东谈主民币，折合基金份额 212，861，000.00 份；网上现款认购和通过发售代理机构进行网下现
金认购的有用认购资金在登记机构算帐交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金
财产，不折算为投资东谈主基金份额。召募资金已于 2024 年 12 月 19 日划入本基金在基金托管
东谈主中国工商银行股份有限公司开立的基金托管专户。
本次召募有用认购总户数为 1580 户。按照每份基金份额发售面值 1.00 元东谈主民币计较，
召募期召募的基金份额共计 212，861，000.00 份，已一谈计入投资者账户，归投资者通盘。
其中本基金经管东谈主南边基金经管股份有限公司基金从业东谈主员认购本基金份额总量为 0，本公
司高档经管东谈主员、基金投资、筹议部门负责东谈主和基金司理认购本基金份额总量的数目区间
为 0。本次基金召募期间所发生的信息败露费、司帐师费、讼师费以偏激他用度，不从基金
资产中支付。
根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作经管办法》以
及《南边中证 A100 往复型盛开式指数证券投资基金基金合同》、《南边中证 A100 往复型开
放式指数证券投资基金招募说明书》的联系端正，本基金召募相宜联系要求，本基金经管东谈主
已向中国证监会办理基金备案手续，并于 2024 年 12 月 19 日获书面阐明，基金合同自该日
起持重奏凯。自基金合同奏凯之日起，本基金经管东谈主运转持重经管本基金。
（三）基金上市往复
投资东谈主在上海证券往复所各会员单元证券营业部均可参与基金二级市集往复
本基金指定的一级往复商（申购赎回代理券商）办理本基金申购和赎回业务的营业风景或
按一级往复商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。
当今本基金的一级往复商包括：渤海证券股份有限公司、财达证券股份有限公司、财通
证券股份有限公司、大同证券有限包袱公司、德邦证券股份有限公司、东北证券股份有限公
司、东方资产证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东吴证
券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、梗直证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、
广发证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有
限公司、国盛证券有限包袱公司、国泰君安证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、国
新证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰证券股份有限
公司、红塔证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华创证券
有限包袱公司、华福证券有限包袱公司、华龙证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、
华西证券股份有限公司、江海证券有限公司、开源证券股份有限公司、联储证券股份有限公
司、民生证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、祥瑞证券股份有限公司、山西证券股
份有限公司、上海证券有限包袱公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、
天风证券股份有限公司、万和证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、西部证券股份有
限公司、西南证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银
河证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、招商证券股份有限
公司、浙商证券股份有限公司、中航证券有限公司、中国中金资产证券有限公司、中国外洋
金融股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有
限公司、中信证券（山东）有限包袱公司、中信证券华南股份有限公司、中银外洋证券股份
有限公司、华夏证券股份有限公司。
上述排行不分先后。基金经管东谈主可依据试验情况增多或减少申购赎回代理券商。
不存在未上市往复的基金份额。
四、 抓有东谈主户数、抓有东谈主结构及前十名抓有东谈主
（一）抓有东谈主户数
结果 2024 年 12 月 20 日，本基金份额抓有东谈主户数为 1580 户，平均每户抓有的基金份额
为 134722.15 份。
（二）抓有东谈主结构
结果 2024 年 12 月 20 日，本基金份额抓有东谈主结构如下：
机构投资者抓有的基金份额为 107，223，000.00 份，占基金总份额 50.37%；个东谈主投资者
抓有的基金份额为 105，638，000.00 份，占基金总份额的 49.63%。
（三）前十名基金份额抓多情面况
结果 2024 年 12 月 20 日，前十名基金份额抓多情面况如下表。
占基金总份额的
序号 基金份额抓有东谈主称呼 抓有份额（份）
比例（%）
上海绰瑞私募基金经管有限公司－
绰瑞北岳 37 号私募证券投资基金
五、 基金主要当事东谈主简介
（一）基金经管东谈主
外洋信赖有限公司13.72%、兴业证券股份有限公司9.15%、厦门合泽吉企业经管合伙企业
（有限合伙）1.72%、厦门合泽祥企业经管合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业
经管合伙企业（有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业经管合伙企业（有限合伙）2.32%。
公司以推进、基金抓有东谈主、寄予东谈主以及探求受益东谈主利益最大化为标的，构建了一整套赖
以指示和逼迫公司运作的组织运营架构。在董事会和专科委员会经管之下，公司搭建了包括
零卖群、机构群以及投研部门、市集部门、后台运营部门等为主要结构的矩阵式组织运营架
构。各部门主要职责如下：
其中，投研部门主要负责投资经管、投资筹议、投资往复等探求使命，具体部门职责如
下：
部门称呼 主要职责
权益投资部 2. 参与居品创设过程，配合居品开采部完成居品筹议、测试及贵重使命；
固定收益投资部 2. 参与居品创设过程，配合居品开采部完成居品筹议、测试及贵重使命；
策略的公募居品和搀和策略的非公募居品（包括专户、社保、基本养老、
混结伙产投资部 企业年金、职业年金、待业金居品）的投资经管；
指数投资部
现款及债券指数 1. 负责货币、短期情愿等公募居品的投资经管；
投资部 2. 参与居品创设过程，配合居品开采部完成居品筹议、测试及贵重使命；
FOF 投资部 展、策略输出、投前投中投后照顾人式处事；
投研支抓与处事。
数目化投资部 建议；
作；
外洋业务部
作；
基础设施基金投 使命；
资经管部 2. 完成基础设施基金的业务承揽、居品创设等使命；
告撰写；
权益筹议部
建议；
固定收益筹议部 2. 向寰宇社保理事会提供支抓处事；
宏不雅策略部 2. 负责宏不雅筹议和大类资产配置策略筹议；
往复经管部
风险；
市集部门主要负责为所处事的客户群体开展市集营销、客户处事及居品开采使命，其中
具体部门职责如下：
部门称呼 主要职责
零卖处事部
推动施行职能，对分公司零卖业务使命实施条线垂直经管；
务和支抓，促进公募基金、零卖专户等居品的销售、业务的拓展；
的推动施行职能，对分公司机构业务使命实施条线垂直经管；
机构处事部
业务的营销筹划、销售发动、营销支抓、营销推动、赋能一线和投后服
务等使命；
平台和网站建立及贵重等；
集聚金融部
决议的制定、线上销售市集情况及销售数据分析等。
部署，完了与证券公司“总部对总部”的对接勾搭，为证券公司的各项
业务需求提供全面概括的处事，并贵重与证券公司的致密勾搭关系；
证券公司业务部 2. 根据公司营销计策，针对质券公司的渠谈进行开采与处事，开展渠
谈经管、居品销售与处事、营销筹划与支抓等各项使命；
客户探求业务下达的各项规画任务。
合的资产经管及筹议支抓处事；
计策客户部
勾搭关系，完成公司下达的规画任务方针。
待业金业务部 2. 根据公司待业金业务规画标的和计策进行举座营销贪图；
和建议，处理客户投诉；
客户关系部
处事相貌和处事技能，进行客户关系的有用贵重。
北京、上海、深 位及高净值东谈主群的客户销售与拓展；
圳、南京、成都 2. 开展资产创设业务与另类居品交叉销售使命；
分公司 3. 为公司在当地业务开展提供保障支抓使命；
合肥分公司 2. 通过电话、集聚等多种处事通谈，为客户提供集情愿筹商和资讯为一
（情愿中心） 体的专科情愿照顾人处事。
*合肥情愿中心附庸客户关系部
可抓续发展部
发及储备，建立和贵重公司居品库；
居品开采部 2. 负责公司改进业务的筹议及孵化使命；
作；
后台运营部门主要包括数智科技部、运作保障部、风险经管部、监察稽核部、办公室
（党委办公室）、东谈主力资源部（党委组织部）、财务部，主要负责数智化建立、运作保障、
合规与风险经管、财务行政与东谈主力党群等使命。
截止到 2024 年 11 月，我公司共有职工 1023 东谈主，博士 28 东谈主、硕士 831 东谈主、本科 157 东谈主、
其他 7 东谈主。
筹商电话：400-889-8899
式成立，成为我国“新基金期间”的肇端标记。南边基金总部设在深圳，北京、上海、深圳、
南京、成都、合肥六地设有分公司，在深圳和香港设有子公司——南边老本经管有限公司
（深圳子公司）和南边东英资产经管有限公司（香港子公司）。南边东英是境内基金公司获
批成立的第一家景外分支机构。
结果 2023 年 12 月 31 日，南边基金子母公司合并资产经管界限 20169 亿元。其中南边
基金母公司界限 18926 亿元，位居行业前哨。南边基金公募基金界限 10681 亿元，累计向客
户分成 1880 亿元，经管公募基金共 353 只，居品涵盖股票型、搀和型、债券型、货币型、
指数型、QDII 型、FOF 型等。南边基金非公募业务界限 8245 亿元，在行业中抓续保抓上风
地位。南边老簿子公司界限 198 亿元，南边东英子公司界限 1046 亿元。南边基金已发展成
为居品种类丰富、业务领域全面、规画功绩优秀、资产经管界限位居前哨的基金经管公司之
一。
龚涛先生，伦敦城市大学东谈主工智能博士，特准金融分析师（CFA），具有基金从业履历。
曾赴任于巴克莱老本（伦敦）、摩根大通（伦敦）、中信期货、华泰期货、易方达基金，历
任中信期货量化筹议团队负责东谈主、华泰期货筹议总监兼量化组负责东谈主、易方达基金指数与量
化投资部投资司理。2019 年 5 月加入南边基金指数投资部；2019 年 7 月 12 日至 2020 年 12
月 1 日，任互联基金基金司理；2021 年 9 月 29 日至 2023 年 11 月 24 日，任南边中证科技 100ETF
基金司理；2022 年 3 月 3 日至 2024 年 5 月 17 日，任南边上海金 ETF 基金司理；2023 年 7
月 25 日至 2024 年 8 月 16 日，任南边上海金 ETF 发起荟萃基金司理；2019 年 7 月 12 日至
今，任南边中证 A100 指数（原南边中证 100 指数）、南边小康 ETF、南边小康 ETF 荟萃基
金司理；2020 年 12 月 1 日于今，任互联基金基金司理；2021 年 1 月 22 日于今，任新动力 ETF
基金司理；2021 年 8 月 24 日于今，任南边中证新动力荟萃基金司理；2021 年 11 月 12 日至
今，兼任投资司理；2021 年 11 月 15 日于今，任南边中证物联网主题 ETF 基金司理；2021
年 11 月 26 日于今，任长江保护主题 ETF 基金司理；2021 年 12 月 10 日于今，任南边上证
科创板 50 成份 ETF 基金司理；2021 年 12 月 17 日于今，任南边富时中国国企盛开共赢 ETF
基金司理；2022 年 9 月 30 日于今，任南边上证科创板新材料 ETF 基金司理；2023 年 4 月 11
日于今，任南边中证长江保护主题 ETF 荟萃基金司理；2023 年 4 月 27 日于今，任南边中证
全指电力公用职业 ETF 基金司理；2023 年 11 月 21 日于今，任南边富时中国国企盛开共赢 ETF
发起荟萃基金司理；2024 年 3 月 12 日于今，任南边上证科创板新材料 ETF 发起荟萃基金经
理；2024 年 7 月 16 日于今，任南边中证全指电力公用职业 ETF 发起荟萃基金司理；2024
年 12 月 19 日于今，任南边中证 A100ETF 基金司理。
（二）基金托管东谈主
称呼：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区回话门内大街 55 号
成迅速间：1984 年 1 月 1 日
法定代表东谈主：廖林
注册老本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元
探求电话：010-66105799
探求东谈主：郭明
结果 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东谈主，平均年纪 38 岁，99%以
上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有筹议生以上学历或高档技巧职称。
手脚中国大陆托管处事的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管处事以
来，剿袭“赤诚信用、长途遵法”的宗旨，依靠严实科学的风险经管和里面逼迫体系、规范
的经管模式、先进的营运系统和专科的处事团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里雄壮
投资者、金融资产经管机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管处事，展现优异的市集
形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最练习的居品线。领有包括证券投资基金、
信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、
股权投资基金、证券公司聚集资产经管打算、证券公司定向资产经管打算、营业银行信贷资
产证券化、基金公司特定客户资产经管、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管居品体
系，同期在国内率先开展绩效评估、风险经管等升值处事，不错为万般客户提供个性化的托
管处事。结果 2024 年 6 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1417 只。自 2003 年以来，
本行贯穿二十一年获取香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环
球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托
管银行大奖；是获取奖项最多的国内托管银行，优良的处事品性获取国表里金融领域的抓续
认同和等闲好评。
（三）上市推选东谈主
公司称呼：川财证券有限包袱公司
注册地址：中国（四川）解放贸易查考区成都市高新区交子大路 177 号中海外洋中心 B
座 17 楼
法定代表东谈主：崔秀红
探求东谈主：匡婷
探求电话：028-86583053
客服电话：028-86585518
公司网站：www.cczq.com
（四）一级往复商：渤海证券股份有限公司、财达证券股份有限公司、财通证券股份有
限公司、大同证券有限包袱公司、德邦证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东方财
富证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东吴证券股份有限
公司、东兴证券股份有限公司、梗直证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发证券
股份有限公司、国海证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、
国盛证券有限包袱公司、国泰君安证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、国新证券股
份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、红
塔证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华创证券有限包袱
公司、华福证券有限包袱公司、华龙证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华西证券
股份有限公司、江海证券有限公司、开源证券股份有限公司、联储证券股份有限公司、民生
证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、祥瑞证券股份有限公司、山西证券股份有限公
司、上海证券有限包袱公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、天风证
券股份有限公司、万和证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、
西南证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国星河证券股
份有限公司、长城证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、浙
商证券股份有限公司、中航证券有限公司、中国中金资产证券有限公司、中国外洋金融股份
有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、
中信证券（山东）有限包袱公司、中信证券华南股份有限公司、中银外洋证券股份有限公司、
华夏证券股份有限公司（排行不分先后）。
（五）验资机构
称呼：德勤华永司帐师事务所（特殊宽泛合伙）
住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼
办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼
施行事务合伙东谈主：付建超
探求东谈主：汪芳
探求电话：+86 21 61412431
传真：+86 21 63350177
承办注册司帐师：汪芳、陈念念雨
六、 基金合同摘录
基金合同的内容摘录见附件。
七、 基金财务情景
（一）基金召募期间用度
本次基金召募期间所发生的信息败露费、司帐师费、讼师费以偏激他用度，不从基金资
产中支付。各基金销售机构根据本基金招募说明书设定的费率或佣金比例收取认购费。
（二）基金上市前热切财务事项
本基金发售后至上市往复公告书公告前无热切财务事项发生。
（三）基金资产欠债表
本基金 2024 年 12 月 20 日资产欠债表如下（未经审计）：
资产 本期末 2024 年 12 月 20 日
资产：
货币资金 212，863，069.48
结算备付金 -
存出保证金 -
往复性金融资产 -
其中：股票投资 -
基金投资 -
债券投资 -
资产支抓证券投资 -
贵金属投资 -
其他投资 -
养殖金融资产 -
买入返售金融资产 -
债权投资 -
其中：债券投资 -
资产支抓证券投资 -
其他投资 -
其他债权投资 -
其他权益用具投资 -
应收算帐款 -
应收股利 -
应收申购款 -
递延所得税资产 -
其他资产 36，360.86
资产统统 212，899，430.34
欠债和净资产 本期末 2024 年 12 月 20 日
欠债：
短期告贷 -
往复性金融欠债 -
养殖金融欠债 -
卖出回购金融资产款 -
应付算帐款 -
应付赎回款 -
应付经管东谈主酬金 2，908.43
应付托管费 581.69
应付销售处事费 -
应付投资照顾人费 -
应交税费 -
应付利润 -
递延所得税欠债 -
其他欠债 -
欠债推断 3，490.12
净资产：
实收基金 212，861，000.00
其他概括收益 -
未分拨利润 34，940.22
净资产推断 212，895，940.22
欠债和净资产统统 212，899，430.34
注 ： 报 告 截 止 日 2024 年 12 月 20 日 ， 基 金 份 额 净 值 1.0002 元 ， 基 金 份 额 总 额
八、 基金投资组合
本基金当今仍处于建仓期，在上市首日前，基金经管东谈主将使本基金的投资组合比例相宜
联系法律律例、部门礼貌、规范性文献的端正和基金合同的联系端正。截止到 2024 年 12
月 20 日，本基金的投资组合如下：
（一） 基金资产组合情况
占基金总资产的比
序号 样式 金额（元）
例（%）
其中：股票 - -
其中：债券 - -
资产支抓证
- -
券
其中：买断式回购
的买入返售金融资 - -
产
银行入款和结算备
付金推断
（二） 按行业分类的股票投资组合
截止 2024 年 12 月 20 日，本基金未抓有指数投资的股票。
截止 2024 年 12 月 20 日，本基金未抓有积极投资的股票。
注：截止 2024 年 12 月 20 日，本基金未抓有港股通股票投资。
（三） 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
截止 2024 年 12 月 20 日，本基金未抓有境内股票投资。
本基金本答复期末未抓有积极投资的股票。
（四） 按债券品种分类的债券投资组合
截止 2024 年 12 月 20 日，本基金未抓有债券投资。
（五） 按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前五名债券投资明细
本基金本答复期末未抓有债券。
（六） 按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前十名资产支抓证券投资明细
截止 2024 年 12 月 20 日，本基金未抓有资产支抓证券。
（七） 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
截止 2024 年 12 月 20 日，本基金未抓有贵金属。
（八） 按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前五名权证投资明细
截止 2024 年 12 月 20 日，本基金未抓有权证。
（九） 本基金投资的股指期货往复情况说明
截止 2024 年 12 月 20 日，本基金未抓有股指期货。
无。
无。
（十） 本基金投资的国债期货往复情况说明
截止 2024 年 12 月 20 日，本基金未抓有国债期货。
无。
无。
无。
（十一） 投资组合答复附注
制日前一年内受到公开虚拟、处罚的情形。如是，还疏漏探求证券的投资决策方法作念出说
明。
基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案拜访，不存在答复编制日前一年
内受到公开虚拟、处罚的情形。
票的投资决策方法作念出说明。
本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库，本基金经管东谈主从轨制和
过程上要求股票必须先入库再买入。
序号 称呼 金额（元）
截止 2024 年 12 月 20 日，本基金未抓有处于转股期的可调养债券。
（1） 指数投资前十名股票中存在运动受限情况的说明
截止 2024 年 12 月 20 日，本基金未抓有运动受限股票。
（2） 期末积极投资前五名股票中存在运动受限情况的说明
截止 2024 年 12 月 20 日，未抓有积极投资的股票。
九、 关键事件揭示
本基金自合同奏凯至上市往复期间未发生对基金份额抓有东谈主有较大影响的关键事件。
十、 基金经管东谈主承诺
本基金经管东谈主就基金上市往复之后履行经管东谈主职责作念出承诺：
（一）严格死守《基金法》偏激他法律律例、《基金合同》的端正，以赤诚信用、长途
遵法的原则经管和运用基金资产。
（二）信得过、准确、好意思满和实时地败露按期答复等联系信息败露文献，败露通盘对基金
份额抓有东谈主有关键影响的信息，并接受中国证监会、证券往复所的监督经管。
（三）在细察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何大祖传播绪论中出
现的或者在市集高尚传的音信后，将实时赐与公开解析。
十一、 基金托管东谈主承诺
基金托管东谈主就基金上市往复后履行托管东谈主职责作念出承诺：
（一）严格死守《基金法》偏激他法律律例、《基金合同》的端正，以赤诚信用、长途
遵法的原则安全撑抓基金资产。
（二）根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和联系法律律例的端正，对基金
的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计较、基金申购
赎回对价的复核、基金经管东谈主酬金的计提和支付、基金托管东谈主酬金的计提和支付、基金用度
的支付、基金申购与赎回过程中的组合证券交割、现款替代和现款差额的划付、基金收益分
配、基金的融资要求等举止的正当性、合规性进行监督和核查。
基金托管东谈主发现基金经管东谈主的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和联系法
律律例端正的举止，将实时以书面相貌陈诉基金经管东谈主限期调动，基金经管东谈主收到陈诉后将
实时查对阐明并以书面相貌对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对陈诉
事项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主陈诉的违章事项未能在限期
内调动的，基金托管东谈主将答复中国证监会。
基金托管东谈主发现基金经管东谈主有关键违章举止，将立即答复中国证监会，同期陈诉基金管
理东谈主限期调动。
十二、 基金上市推选东谈主概念
上市推选东谈主就基金上市往复事宜出具如下概念：
关要求；
实。
（一）中国证监会准予本基金注册的文献；
（二）《南边中证A100往复型盛开式指数证券投资基金基金合同》
（三）《南边中证A100往复型盛开式指数证券投资基金托管条约》
（四）《南边中证A100往复型盛开式指数证券投资基金招募说明书》
（五）法律概念书
（六）基金经管东谈主业务履历批件和营业牌照
（七）基金托管东谈主业务履历批件和营业牌照
风险教导：基金经管东谈主承诺以赤诚信用、长途遵法的原则经管和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应负责阅读本基金的基金合同
和招募说明书。敬请投资者提防投资风险。
南边基金经管股份有限公司
二○二四年十二月二十四日
附件：基金合同摘录
一、基金合同当事东谈主的职权、义务
（一）基金经管东谈主的职权与义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用并经管基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照端正召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基
金合同》及国度联系法律端正，应申报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要步调保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的探求举止进行监督和处理；
（9）担任或寄予其他相宜要求的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基
金合同》端正的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分拨决议；
（11）在《基金合同》商定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司运用推进职权，为基金的利益运用因基
金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券和转融通证券
出借业务；
（14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益运用诉讼职权或者实施其他法
律举止；
（15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构；
（16）在相宜联系法律、律例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、赎回和非交
易过户等业务国法，在法律律例和本基金合同端正的范围内决定和调整基金探求费率结构和
收费方式；
（17）自行或寄予第三方机构办理本基金的往复、算帐、估值、结算等业务；
（18）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》商定的其他职权。
（1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏凯之日起，以赤诚信用、严慎长途的原则经管和运用基金财产；
（4）配备饱和的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规画方式
经管和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管
的基金财产和基金经管东谈主的财产互相独处，对所经管的不同基金分歧经管，分歧记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系端正外，不得利用基金财产为我方
及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采纳得当合理的步调使计较基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方法相宜《基
金合同》等法律文献的端正，按联系端正计较并败露基金净值信息，笃定基金份额申购、赎
回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；
（10）编制季度答复、中期答复和年度答复；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系端正，履行信息败露及答复义务；
（12）保守基金营业机要，不泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》偏激他联系端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东谈主泄露，但依
法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照顾人提供的除外；
（13）按《基金合同》的商定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额抓有东谈主分拨基金
收益；
（14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系端正召集基金份额抓有东谈主大会或配合
基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按端正保存基金财产经管业务举止的司帐账册、报表、记录和其他探求贵府不少
于法律律例端正的最低年限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时刻发出，何况保证投资者
大致按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合
理成本的要求下得到联系贵府的复印件；
（18）组织并插足基金财产算帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分拨；
（19）面对赶走、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会并陈诉基金
托管东谈主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应
当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违
反《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿；
（22）当基金经管东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行
为承担包袱；
（23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益运用诉讼职权或实施其他法律举止；
（24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案要求，《基金合同》不成奏凯，基金
经管东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果
处理；
（25）施行奏凯的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；
（27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》商定的其他义务。
（二）基金托管东谈主的职权与义务
（1）自《基金合同》奏凯之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全撑抓基金财
产；
（2）依《基金合同》商定获取基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违反《基金合同》及
国度法律律例举止，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成关键损失的情形，应申报中国证监
会，并采纳必要步调保护基金投资者的利益；
（4）根据探求市集国法，为基金开设证券账户、资金账户、期货结算账户等投资所需
账户，为基金办理证券/期货往复资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；
（7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》商定的其他职权。
（1）以赤诚信用、长途遵法的原则抓有并安全撑抓基金财产；
（2）诞生挑升的基金托管部门，具有相宜要求的营业风景，配备饱和的、及格的熟悉
基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；
（3）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相独处；对
所托管的不同的基金分歧树立账户，独处核算，分账经管，保证不同基金之间在账户树立、
资金划拨、账册记录等方面互相独处；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系端正外，不得利用基金财产为我方
及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；
（5）撑抓由基金经管东谈主代表基金坚韧的与基金联系的关键合同及联系凭证；
（6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按
照《基金合同》的商定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金营业机要，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系端正另有端正外，
在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但照章向监管机构、司法机关及审计、
法律等外部专科照顾人提供的除外；
（8）复核、审查基金经管东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回对价的现款部分；
（9）办理与基金托管业务举止联系的信息败露事项；
（10）对基金财务司帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具概念，说明基金经管
东谈主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；若是基金经管东谈主有未施行
《基金合同》端正的举止，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了得当的步调；
（11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他探求贵府不少于法律律例端正
的最低年限；
（12）从基金经管东谈主或其寄予的登记机构处吸收并保存基金份额抓有东谈主名册；
（13）按端正制作探求账册并与基金经管东谈主查对；
（14）依据基金经管东谈主的指示或联系端正向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系端正，召集基金份额抓有东谈主大会或配
合基金经管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按照法律律例、《基金合同》的端正监督基金经管东谈主的投资运作；
（17）插足基金财产算帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分拨；
（18）面对赶走、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会和银行业监
督经管机构，并陈诉基金经管东谈主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其
退任而免除；
（20）按端正监督基金经管东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管
理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；
（21）施行奏凯的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》商定的其他义务。
（三）基金份额抓有东谈主
基金投资者抓有本基金基金份额的举止即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，
直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要要求。
每份基金份额具有同等的正当权益。
限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照端正要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；
（5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；
（7）监督基金经管东谈主的投资运作；
（8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金处事机构毁伤其正当权益的举止照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》商定的其他职权。
限于：
（1）负责阅读并死守《基金合同》、《招募说明书》等信息败露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自己风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）眷注基金信息败露，实时运用职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律律例和《基金合同》所端正的费
用；
（5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金示寂或者《基金合同》停止的有限包袱；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；
（7）施行奏凯的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的不妥得利；
（9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》商定的其他义务。
二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的方法和国法
基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主构成，
合约交易基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除基金合同另有商定外，基金份额抓有东谈主抓有的每一基金
份额领有对等的投票权。
若以本基金为标的 ETF 的荟萃基金的基金合同奏凯后，鉴于本基金和荟萃基金的探求
性，荟萃基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有的荟萃基金的份额出席或者委用代表出席本基
金的份额抓有东谈主大会并参与表决。在计较参会份额和计票时，荟萃基金的基金份额抓有东谈主抓
有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，
荟萃基金抓有本基金份额的总和乘以该抓有东谈主所抓有的荟萃基金份额占荟萃基金总份额的
比例，计较成果按照四舍五入的方法，保留到整数位。荟萃基金折算为本基金后的每一参会
份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。
本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。若未来法律律例对基金份额抓有东谈主大会另有端正
的，以届时有用的法律律例为准。
（一）召开事由
中国证监会另有端正或基金合同另有商定的除外：
（1）停止《基金合同》；
（2）更换基金经管东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调养基金运作方式；
（5）调整基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资标的、范围或策略；
（9）变更基金份额抓有东谈主大会方法；
（10）停止基金上市，但本基金合同另有商定的除外；
（11）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（12）单独或推断抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主
（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书面要求召开基金份额抓
有东谈主大会；
（13）对基金合同当事东谈主职权和义务产生关键影响的其他事项；
（14）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓
有东谈主大会：
（1）法律律例要求增多的基金用度的收取；
（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；
（3）基金经管东谈主、探求证券往复所、登记机构、销售机构调整联系基金认购、申购、
赎回、往复、非往复过户、收益分拨、信息败露等业务的国法，基金推出新业务或处事；
（4）增多、减少或调整基金份额类别树立及对基金份额分类办法、国法进行调整；
（5）因相应的法律律例、上海证券往复所或者登记机构的探求业务国法发生变动而应
当对《基金合同》进行修改；
（6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东谈主职权义务关系发生关键变化；
（7）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
集。
议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。
基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，
基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60
日内召开并奉告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。
份额抓有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起
理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主
建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告
建议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开，并奉告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。
抓有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或推断代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻
碍、骚扰。
（三）召开基金份额抓有东谈主大会的陈诉时刻、陈诉内容、陈诉方式
额抓有东谈主大融会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议相貌；
（2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；
（3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄予评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限
等）、投递时刻和地点；
（5）会务常设探求东谈主姓名及探求电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要陈诉的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会所采纳的具体通信方式、寄予的公证机关偏激探求方式和探求东谈主、表决
概念寄交的截止时刻和收取方式。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈诉基金经管东谈主到指定地点对表决概念
的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面陈诉基金经管东谈主和基金托管东谈主
到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决概念的
计票进行监督的，不影响表决概念的计票服从。
（四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式
基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。
现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金经管东谈主
或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期相宜以下要求时，不错进行
基金份额抓有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主抓有基金份
额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予评释相宜法律律例、《基金合同》和会议陈诉的端正，
何况抓有基金份额的凭证与基金经管东谈主抓有的登记贵府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证泄漏，有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在
原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召
集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
现场方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以召集东谈主陈诉的非
现场方式进行表决。
在同期相宜以下要求时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》商定公布会议陈诉后，在 2 个使命日内贯穿公布探求
教导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同商定陈诉基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主
为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈诉端正的方式收取基金份额抓
有东谈主的表决概念；基金托管东谈主或基金经管东谈主经陈诉不插足收取表决概念的，不影响表决服从；
（3）本东谈主径直出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念的，基金份额抓有东谈主所抓有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表
决概念或授权他东谈主代表出具表决概念基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决概念或授权他东谈主
代表出具表决概念；
（4）上述第（3）项中径直出具表决概念的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意
见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决概念的代理东谈主出具的寄予东谈主抓
有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予评释相宜法律律例、《基金合同》和会议通
知的端正，并与基金登记机构记录相符。
他方式召开，基金份额抓有东谈主不错取舍书面、集聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体
方式由会议召集东谈主笃定并在会议陈诉中列明。
提下，授权方式不错取舍书面、集聚、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈诉中列明。
（五）议事内容与方法
议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修改、决定终
止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金
合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会筹商的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的陈诉后，对原有提案的修改应当在基金份
额抓有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主抓东谈主按照下列第（七）条端正方法笃定和公布监票
东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金
经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主
授权其出席会议的代表主抓；若是基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大
会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选
举产生又名基金份额抓有东谈主手脚该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金经管东谈主和基金托管
东谈主拒不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的服从。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份评释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元称呼）和
探求方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决截止日历后 2
个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈有用表决，在公证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有同等表决权。
基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议：
之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以特别决议通过事项除外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有商定外，调养基金运作方式、与
其他基金合并、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金合同》以特别决议通过方为有
效。
基金份额抓有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。
采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯左证评释，不然提交相宜会议通
知中端正的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议陈诉端正的表
决概念视为有用表决，表决概念腌臜不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
概念的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
在相宜上述国法的前提下，具体国法以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大融会知为准。
（七）计票
（1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会
议运转后通告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会诚然
由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓
有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议运转后通告在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份
额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。
（2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主就地公布计票
成果。
（3）若是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决成果有怀疑，不错在
通告表决成果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以
一次为限。再行盘货后，大会主抓东谈主应当就地公布再行盘货成果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不
影响计票的服从。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决概念的计票进行监督的，
不影响计票和表决成果。
（八）奏凯与公告
基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏凯。
基金份额抓有东谈主大会决议自奏凯之日起 2 日内在端正绪论上公告。若是取舍通信方式进
行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当施行奏凯的基金份额抓有东谈主大会的决议。
奏凯的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有不断
力。
（九）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开要求、议事方法、表决要求等规
定，但凡径直援用法律律例或监管国法的部分，如未来法律律例或监管国法修改导致探求内
容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律律例或监管国法协商一致并
提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
三、基金收益分拨原则、施行方式
（一）基金收益分拨原则
配，具体分拨决议以公告为准。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不须以弥补浮动
示寂为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值，即基金收益分拨基准日
的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后可能低于面值；
在对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金经管东谈主可在与基金托管东谈主协
商一致，履行得当方法后对基金收益分拨原则进行调整，但应于变更实施日前在端正绪论公
告。
（二）收益分拨决议
基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式
等内容。
（三）收益分拨决议的笃定、公告与实施
本基金收益分拨决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在端正绪论公
告。
（四）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
四、基金用度与税收
（一）基金用度的种类
（二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。经管费的计较方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金资产净值
基金经管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金经管
东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基
金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。
用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时探求基金托管东谈主协商处治。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金经管
东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基
金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。
用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时探求基金托管东谈主协商处治。
上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据联系律例及相应条约端正，按
用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
五、基金财产的投资范围和投资适度
（一）投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证）。为更好地完了投资目
标，本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板偏激他经中国证监会核准或注册刊行
的股票、存托凭证）、金融养殖品（股指期货、股票期权等）、债券（包括国债、金融债、
企业债、公司债、政府机构债券、所在政府债券、次级债、可调养债券、可交换债券、央行
单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支抓证券、债券回购、银行入款
（包括条约入款、按期入款偏激他银行入款）、同行存单、货币市集用具以及中国证监会允
许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会的探求端正）。
本基金根据探求端正可参与融资、转融通证券出借业务。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行得当方法后，可
以将其纳入投资范围。
在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产
净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。
如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例适度，基金经管东谈主在履行得当方法后，
不错调整上述投资品种的投资比例。
（二）投资适度
基金的投资组合应解雇以下适度：
（1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%，
且不低于非现款基金资产的 80%；
（2）本基金投资于归并原始权益东谈主的万般资产支抓证券的比例，不得特地基金资产净
值的 10%；
（3）本基金抓有的一谈资产支抓证券，其市值不得特地基金资产净值的 20%；
（4）本基金抓有的归并（指归并信用级别）资产支抓证券的比例，不得特地该资产支
抓证券界限的 10%；
（5）本基金经管东谈主经管的一谈基金投资于归并原始权益东谈主的万般资产支抓证券，不得
特地其万般资产支抓证券推断界限的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓
有资产支抓证券期间，若是其信用品级着落、不再相宜投资圭臬，应在评级答复发布之日起
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特地本基金的总资产，本基
金所申报的股票数目不特地拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推断不得特地基金资产净值的 15%；因
证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金经管东谈主之外的要素甚至基金不相宜
前款所端正比例适度的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回
购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同商定的投资范围保抓一致；
（10）本基金资产总值不得特地基金资产净值的 140%；
（11）本基金参与金融养殖品往复，每个往复日日终，在扣除金融养殖品合约需缴纳的
往复保证金后，本基金应当保抓不低于往复保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等；
（12）本基金参与股指期货往复，应当相宜下列投资适度：
的 10%；
得特地基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政
府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
总市值的 20%；
相宜基金合同对于股票投资比例的联系商定；
一往复日基金资产净值的 20%；
（13）本基金参与股票期权往复，应当相宜下列投资适度：
权所需的全额现款或往复所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；
乘以合约乘数计较；
（14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：
的 30%，其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券应纳入《流动性风险经管端正》所述
流动性受限证券的范围；
的 30%；
（15）本基金投资存托凭证的比例适度依照境内上市往复的股票施行，与境内上市往复
的股票合并计较，法律律例或监管部门另有要求的除外；
（16）本基金参与融资，每个往复日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券
市值之和，不得特地基金资产净值的 95%；
（17）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》商定的其他投资比例适度。
除上述第（6）、（8）、（9）、（14）项另有商定外，因证券/期货市集波动、证券发
行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性适度等基金经管东谈主
之外的要素甚至基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往复日
内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律律例另有端正的，从其端正。
本基金参与转融通证券出借业务，因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基
金经管东谈主之外的要素甚至基金投资不相宜上述第（14）项端正的，基金经管东谈主不得新增出借
业务。
基金经管东谈主自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的有
关商定。期间，基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的商定。基金托管东谈主对基金的
投资的监督与查验自基金合同奏凯之日起运转。
如法律律例或监管部门对上述投资组合比例适度进行变更的，以变更后的端正为准。法
律律例或监管部门取消上述适度，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行得当方法后，则本基
金投资不再受探求适度。
为贵重基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：
（1）承销证券；
（2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；
（5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏激他不梗直的证券往复举止；
（7）依照法律律例联系端正，由中国证监会端正龙套的其他举止。
基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股推进、试验逼迫东谈主或者
与其有关键狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交
易的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，解雇基金份额抓有东谈主利益优先的原则，谢绝利
益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱施行。探求往复必须事
先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与败露。关键关联往复应提交基金经管东谈主董事会
审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往复事
项进行审查。
如法律律例或监管部门对上述适度进行变更的，以变更后的端正为准。法律、行政律例
或监管部门取消上述适度，如适用于本基金，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致，在履行适
当方法后，则本基金投资不再受探求适度。
六、基金资产净值的计较方法和公告方式
量计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错诞生大额赎回情形
下的净值精度救急调整机制。国度另有端正的，从其端正。
基金经管东谈主应每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按端正败露。
同的端正暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值成果
发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按端正对外公布。
七、基金合同的变更、停止与基金财产的算帐
（一）《基金合同》的变更
过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同商定可不
经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，经履行得当方法，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意
后变更并公告。
后两日内在端正绪论公告。
（二）《基金合同》的停止事由
有下列情形之一的，经履行探求方法后，《基金合同》应当停止：
连络的；
标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额抓
有东谈主大会对处治决议进行表决，基金份额抓有东谈主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的算帐
组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产算帐小组可
以聘用必要的使命主谈主员。
现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产算帐小组协调经受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐答复；
（5）礼聘相宜《证券法》端正的司帐师事务所对算帐答复进行外部审计，礼聘讼师事
务所对算帐答复出具法律概念书；
（6）将算帐答复报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
变现的，算帐期限相应顺延。
为成心的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额抓
有东谈主大会。探求法律律例或监管部门另有端正的，按探求法律律例或监管部门的要求办理。
（四）算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度
由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产算帐剩余资产的分拨
依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的一谈剩余资产扣除基金财产算帐费
用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。
（六）基金财产算帐的公告
算帐过程中的联系关键事项须实时公告；基金财产算帐答复经相宜《证券法》端正的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐
公告于基金财产算帐答复报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产算帐小组进行公告，
基金财产算帐小组应当将算帐答复登载在端正网站上，并将算帐答复教导性公告登载在端正
报刊上。
（七）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不少于法律律例端正的最低年限。
八、争议处治方式
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友
好协商未能处治的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，按照深圳外洋仲裁院届时
有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有不断力。
除非仲裁裁决另有端正，仲裁费、讼师费由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，持续忠实、长途、遵法地履行基金
合同端正的义务，贵重基金份额抓有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之宗旨，不包括香港特别行政区、澳门特别
行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。
九、基金合同的服从
《基金合同》是商定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。
署名或签章并在募靠拢束后经基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会
书面阐明后奏凯。
告之日止。
的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不断力。
东谈主各抓有一份，每份具有同等的法律服从。
风景和营业风景查阅。
