2月14日，证监会网站发布《对于对中泰证券股份有限公司采纳出具警示函步履的决定》。

　　经查，证监会发现中泰证券存在以下违规算作：

　　一是尽责拜访不范例，部分债券相貌未对可能影响刊行东谈主偿债才调的财务管帐信息等进行充分核查和分析；

　　二是刊行承销不范例，部分债券相貌未充分核查关联方认购情况，个别债券相貌未对簿记现场进行严格科罚，个别债券相貌刊行进程中存在违犯平允竞争的算作；

　　三是受托科罚履职不到位，部分债券相貌未能有用督促刊行东谈主实时实行信息袒露义务；

　　四是在银行间债券阛阓部分心态中，未能严格范例责任主谈主员捏业算作，督促责任主谈主员奋力尽责。

　　上述情形违犯了《公司债券刊行与走动科罚目的》《证券公司和证券投资基金科罚公司合规科罚目的》有筹商章程，证监会决定对中泰证券采纳出具警示函的行政监管步履。

　　官网表示， 中泰证券股份有限公司（原名皆鲁证券有限公司）开辟于2001年5月，是世界大型概括类上市券商，在28个省市自治区设有45家分公司、近280家证券贸易部，控股中泰期货、中泰老本、中泰海外、中泰资管、中泰创投、皆鲁股交、万家基金、中泰物业，酿成了证券、期货、基金、投资等各项业务并进的发展形状。

　　事迹方面，上市以来，中泰证券事迹波动较大。2020年-2023年，公司营收分散为103.5亿元、131.5亿元、93.25亿元、127.6亿元，归母净利润为25.25亿元、32.00亿元、5.90亿元、18.00亿元。其中，2022年公司事迹下滑昭着，净利润同比降超能够。

　　2024年前三季度，合约交易中泰证券事迹发扬远差于行业平均水平，结束营收74.24亿元，同比着落19.96%；归母净利润5.03亿元，同比着落73.45%。

　　公司评释注解称，利润波动主要系经纪、投资银行、钞票科罚、投资业务收入同比减少以及上年同时兼并万家基金科罚有限公司产生股权重估收益所致。

　　此外，中泰证券多名前高管还被曝出违规算作。

　　2024年10月17日，山东省政协原常委、经济委员会原副主任李玮因严重违法非法，被开除党籍。阅历表示，李玮自2003年7月担任中泰证券（原皆鲁证券）董事长至2020年卸任。掌舵中泰证券长达17年。山东省纪委监委称，李玮“靠金融吃金融”，大搞权钱走动，应用职务便利为他东谈主在股份购买、贷款办理等方面渔利，并罪人接管无数财物。

　　2024年11月，证监会发布的两则处罚公告表示，毕玉国、钟建春、张玉林、尚文彦4位证券从业东谈主员因违规入股拟上市公司股份，被证监会采纳行政处罚步履并被分散处以250万元、30万元不等的罚金。

　　据了解，毕玉国曾任中泰证券总司理、副董事长，钟建春曾任中泰证券投行董事总司理，张玉林曾任中泰证券投行委员会新兴产业部总监，尚文彦辞职中泰证券后出任民生证券副总裁。

　　畛域2月14日收盘，中泰证券A股报6.49元/股，总市值452.3亿元。

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