招募说明书（更新） 富国中证沪港深 500 交游型绽开式指数证券投资   基金说合基金招募说明书（更新）        （二0二五年第一号）   基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司   基金托管东说念主： 中国银行股份有限公司                                       招募说明书（更新）                              进攻教唆 称“本基金”）已于 2021 年 4 月 16 日赢得中国证监会准予注册的批复（证监许 可【2021】1332 号）。本基金的基金合同于 2021 年 7 月 14 日谨慎成效。 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值和阛阓长进等作念出本质性判断或者保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 码：H30455。标的指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。关连标 的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn。 场举座环境激励的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，多量赎回或暴跌 导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操立场险，因交收背信和投资债券引 发的信用风险，投资于主见 ETF 基金带来的风险，以及基金投资对象与投资策略 引致的私有风险等等。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在 投资者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资 者自行负责。 金。本基金为 ETF 说合基金，风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票阛阓 相似的风险收益特征。 内的香港联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面对港股 通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交游规则等互异带来的私有风险， 包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转交游，且对个股不设 涨跌幅限制，港股股价可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇 率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来 的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可正常交游，港股不可实时卖                                      招募说明书（更新） 出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本基金招募说明书的“风 险揭示”章节的具体内容。 存托凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创 新企业刊行、境外刊行东说念主以及交游机制相干的私有风险。 相应表率后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关连章节。 侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊瑰丽，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额抓有东说念主仔细阅读相干内容并存眷本基金启用侧袋机制时 的特定风险。 基金合同及基金产物贵寓纲目等信息走漏文献，全面意识本基金产物的风险收益 特征和产物特性，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资陶冶、资产情状等判断本基金是否和自身的风险承受智力相适当；投资者应 充分辩论自身的风险承受智力，感性判断阛阓，对认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资行动作出独处决策，赢得基金投资收益，亦自行承担基金投资 中出现的各种风险。 绩并不组成对本基金功绩发达的保证。基金管理东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、谨 慎悉力的原则管理和运用基金财产，但由于证券、期货投资具有一定的风险，因 此既不保证投本钱基金一定盈利，也不保证基金份额抓有东说念主的最低收益。   本招募说明书所载内容截止至 2025 年 4 月 22 日，基金投资组合陈诉和基金 功绩发达截止至 2025 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：          更新章节                  更新内容 进攻教唆                   更新招募说明书内容和财务数据的截                        止日历。 第三部分 基金管理东说念主             更新基金管理东说念主的相干信息。                                     招募说明书（更新） 第四部分 基金托管东说念主       更新基金托管东说念主的相干信息。 第五部分 相干服务机构      更新服务机构的相干信息。 第九部分 基金的投资       更新基金的投资组合陈诉信息，内容                  限制 2025 年 3 月 31 日。 第十部分 基金的功绩       更新基金的功绩发达数据，内容限制 第二十三部分 其他应走漏事项   更新陈诉期内的其他应走漏事项。                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                 第一部分 引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                      （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》                    （以下简称“《信息走漏办法》”）、 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理章程》                        （以下简称“《流动性风险 管理章程》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                             （以下简称“《指数 基金指引》”）以及《富国中证沪港深 500 交游型绽开式指数证券投资基金说合基 金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性讲述或者要紧遗 漏，并对其真确性、准确性、竣工性承担法律劳动。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓央求召募的。本基金管理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他 关连章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务， 应留神查阅基金合同。                      第二部分 释义   在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 说合基金 接基金基金合同》及对基金合同的任何有用纠正和补充 深 500 交游型绽开式指数证券投资基金说合基金托管协议》及对该托管协议的任 何有用纠正和补充 数证券投资基金说合基金招募说明书》过甚更新 资基金说合基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的纠正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其每每作念出 的纠正     《信息走漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其每每作念 出的纠正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其每每作念出的纠正       《流动性风险管理章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关 对其每每作念出的纠正       《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其每每作念出的纠正 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 正当登记并存续或经关连政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其每每作念出的纠正）及相干 法律法例章程，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、颐养、转托管及依期定额投资等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额抓有东说念主名册和办理非交游过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、颐养及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面阐述的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得跳跃 3 个月 绽开日 范基金管理东说念主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理东说念主 和投资东说念主共同慑服 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 笔用度从基金财产入彀提，属于基金的营运用度 再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 费，不收取认购/申购用度的基金份额 费，不收取申购用度的基金份额 章程的条件，央求将其抓有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额颐养为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动 抓基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 上基金颐养中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金颐养中转入申 请份额总和后的余额)跳跃上一绽开日基金总份额的 10% 行入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用 款项过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息走漏办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行依期入款（含协议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公斥地行股票、资产支抓证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或 交游的债券等 额净值的方式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成老实配给施行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到刚正对待 件 投资主见访佛，详尽追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪纰谬最小化，采 用绽开式运作方式的基金，简称“说合基金” （以下简称“该 ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数同样，何况，该 ETF 的投资主见和本基金的投资主见访佛，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资 主见。本基金采纳富国中证沪港深 500 交游型绽开式指数证券投资基金为主见 ETF 改日可能发生的变更 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖章程界限内的香港联合交 易所上市的股票 资基金说合基金基金产物贵寓纲目》过甚更新 账户进行处置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到刚正对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产   以上释义中波及法律法例、业务规则的内容，法律法例、业务规则纠正后， 如适用本基金，相干内容以纠正后法律法例、业务规则为准。                       第三部分 基金管理东说念主    一、 基金管理东说念主概况    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    磋商东说念主：赵瑛    注册本钱：5.2 亿元东说念主民币    股权结构（截止于 2025 年 04 月 22 日）：              推动称呼                出资比例       国泰海通证券股份有限公司               27.775%         申万宏源证券有限公司               27.775%         加拿大蒙特利尔银行                27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司              16.675%    二、 主要东说念主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任国泰海通证券股份有限公司业务总 监。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总司理，申 银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副总司理， 华宝相信投资有限劳动公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总司理， 海通证券股份有限公司副总司理、工会主席、董事会秘书，上海海通证券资产管 理有限公司董事长，海通期货股份有限公司董事长。    方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等司帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副布告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务司帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座讲明；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务时间有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理栽培中心任 副讲明，中国东说念主民银行深圳市中心支行司帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务司帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、推广委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席推广官。历任多伦多证券交游所作念市商助理，加拿大帝国贸易银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和交游员、金融产物部推广总监，加拿大帝国贸易 银行世界阛阓公司金融产物部推广总监，Corp Capital 银行结构化产物主管， 好意思国汇丰银行结构化产物部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类产物高 级董事总司理，加拿大帝国贸易银行结构化产物部全球负责东说念主、董事总司理兼财 富贬责决策中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席推广官。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任国泰海通证券股份有限公司研究与机构 业务委员会委员、机构销售部总司理。历任资产证券有限劳动公司债券融资部高 级司理，海通证券股份有限公司债券部融资刊行部方式司理、业务员，债券部副 总裁，债券融资部总司理助理、副总司理，上海债券融资部总司理，机构销售部 总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东说念主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交游部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办 公室主任兼党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建劳动部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司野心财务管理总部总司理。   赵士毅先生，董事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区推广董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生指点层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部推广总司理兼集团资产管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区计谋发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲司帐师事务整个限公司山东分所职员，国 富浩华司帐师事务整个限公司山东分所职员，瑞华司帐师事务所（特殊肤浅合伙） 山东分所方式司理、注册司帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 抓劳动），财务管理部部长。   陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限劳动公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   李彧先生，独处董事，研究生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、推广副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁绝顶助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，独处董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限劳动公司董事长。   許濬先生，独处董事，博士，现任香港大学管束学院讲明、香港大学管束学 院环球贸易管理学硕士方式总监。历任香港科技大学管理学系助理讲明，香港中 文大学跨国贸易学系副讲明、管理学系讲明，香港大学管束学院副院长。   王叙果女士，独处董事，博士。现任南京审计大学金融学讲明、硕士生导师， 从事金融学教学科研劳动。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副讲明，南京审计学院副讲明。         监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、计谋贪图部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主抓劳动），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副布告。   叶康先生，监事，博士。现任国泰海通证券股份有限公司资产管理委员会委 员、资产配置部联席总司理。历任上海证券交游所博士后，海通证券股份有限公 司销售交游总部网站策动及休养，柜台阛阓部职工、产物管理部副司理、产物管 理部司理，云南分公司党总支布告、副总司理（主抓劳动）、总司理，金融产物 部总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金采集交游部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明司帐师事务所（特殊肤浅合伙）高等审计员，富国 基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集 中交游部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部阛阓策略总监助理 兼高等阛阓策略司理。历任营销策动司理、高等营销策动司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高等东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息走漏与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。        督察长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司督察长。        经营管理层东说念主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品考试局秘 书、晋江收支口商品考试局劳动处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部巡逻员、高等巡逻员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建造银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司阛阓总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室方式官员，摩根士丹利本钱国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高等研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与外洋投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任产物斥田主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息时间 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息时间部副总司理、信息时间部总司理、数字金融业务部副 总司理；现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息时间部总司理。        本基金基金司理   （1）现任基金司理： 田希蒙，硕士，自 2017 年 5 月加入富国基金管理有 限公司，历任助理定量研究员、定量研究员、定量投资司理；现任富国基金量化 投资部定量基金司理。自 2023 年 01 月起任富国中证港股通互联网交游型绽开式 指数证券投资基金发起式说合基金基金司理；自 2023 年 01 月起任富国中证港股 通互联网交游型绽开式指数证券投资基金基金司理；自 2023 年 03 月起任富国中 证沪港深 500 交游型绽开式指数证券投资基金基金司理；自 2023 年 03 月起任富 国中证沪港深 500 交游型绽开式指数证券投资基金说合基金基金司理；自 2023 年 04 月起任富国恒生港股通高股息低波动交游型绽开式指数证券投资基金 （QDII）基金司理；自 2023 年 06 月起任富国恒生港股通医疗保健交游型绽开式 指数证券投资基金基金司理；自 2023 年 09 月起任富国恒生港股通高股息低波动 交游型绽开式指数证券投资基金发起式说合基金基金司理；自 2023 年 10 月起任 富国纳斯达克 100 交游型绽开式指数证券投资基金（QDII）基金司理；自 2023 年 11 月起任富国标普石油自然气勘测及分娩精选行业交游型绽开式指数证券投 资基金（QDII）基金司理；自 2023 年 12 月起任富国恒生港股通医疗保健交游型 绽开式指数证券投资基金发起式说合基金基金司理；自 2024 年 10 月起任富国大 盘价值量化精选羼杂型证券投资基金基金司理；具有基金从业经历。   （2）历任基金司理： 张圣贤自 2021 年 07 月至 2023 年 03 月担任本基金基 金司理。        投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，分管副总司理朱少醒，分管副总司理李笑薇。        其他   上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。   三、 基金管理东说念主的职责 配收益； 他法律行动；   四、 基金管理东说念主对于慑服法律法例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息走漏办法》等法律法例的行动，并承诺建立健全的 里面抑遏轨制，采纳有用步骤，防止非法行动的发生。 里面风险抑遏轨制，采纳有用步骤，防止下列行动的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东说念主从事相干的交游行为；   （7）粗疏包袱，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会章程庇荫的其他行动。 家关连法律、法例及行业表率，淳厚信用、悉力尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪经营；   （2）违背基金合同或托管协议；   （3）专门毁伤基金份额抓有东说念主或其他基金相干机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）断绝、侵略、阻难或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗疏包袱、虚耗权柄，不按照章程履行职责；   （7）违背现行有用的关连法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄露在职职期间细察的关连证券、基金的贸易隐没、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资野心等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事 相干的交游行为；   （8）协助、接受奉求或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券交游；   （9）违背证券交游步地业务规则，利用对敲、倒仓等技巧垄断阛阓价钱， 搅扰阛阓顺次；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息走漏和告白中专门含有伪善、误导、诓骗因素；   （12）以不高洁技巧谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （14）其他法律、行政法例庇荫的行动。   五、 基金管理东说念主对于庇荫性行动的承诺   为休养基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金庇荫从事下列行动：   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、施行 抑遏东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当妥当基金的投资主见和投资策略，遵守基金份 额抓有东说念主利益优先原则，戒备利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓刚正合理价钱推广。相干交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以走漏。要紧关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或调整上述庇荫性章程，基金管理东说念主在履行恰当 表率后，本基金可不受上述章程的限制或按调整后的章程推广，不需经基金份额 抓有东说念主大会审议，但须提前公告。   六、 基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 泄露在职职期间细察的关连证券、基金的贸易隐没，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资野心等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相干的交 易行为；   七、 基金管理东说念主的风险管理体系和里面抑遏轨制   本基金在运作过程中面对的风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或时间风险、合规性风险以过甚他风险。   针对上述各种风险，基金管理东说念主建立了一套竣工的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理计谋、主见，建立相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与时间系统，设定风险管理的时候界限与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务历程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。查抄存在的抑遏步骤，分析风险发生的可能性过甚引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的险峻，既有定性的度量技巧，也有定量的 度量技巧。定性的度量是把风险水平差别为几许级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进程分别干涉相应的级别。定量的方法则是联想一些风险目的， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的表率相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理野心， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的济急处理步骤。   （6）监视与查抄。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）陈诉与接头。建立风险管理的陈诉系统，使公司推动、公司董事会、 公司高等管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理情状，并寻求接头意见。   （1）里面抑遏的原则   ①全面性原则。里面抑遏轨制障翳公司的各项业务、各个部门和各级东说念主员， 并浸透到决策、推广、监督、反馈等各个经营智商。   ②独处性原则。公司竖立独处的督察长与监察稽核职能部门，并使它们保抓 高度的独处性与泰斗性。   ③互相制约原则。公司部门和岗亭的建立权责分明、互相牵制，并通过切实 可行的互相制衡步骤来摈斥里面抑遏中的盲点。   ④进攻性原则。公司的发展必须建立在风险抑遏完善和结识的基础上，里面 风险抑遏与公司业务发展同等进攻。   （2）里面抑遏的主要内容   ①抑遏环境   公司董事会、监事会爱重建立完善的公司治理结构与里面抑遏体系。基金管 理东说念主在董事会下竖立有独处董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 抑遏体系；公司监事会负责审阅外部独处审计机构的审计陈诉，确保公司财务报 告的真确性、可靠性，督促实施关连审计建议。   公司管理层在总司理指点下，追究推广董事会确定的里面抑遏计谋，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展计谋，竖立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险抑遏委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 要紧决策。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核劳动，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查抄与监督，参与公司风险抑遏劳动，发 生要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会陈诉。   ②风险评估   公司里面稽核东说念主员依期评估公司及基金的风险情状，包括整个能对经营主见、 投资主见产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营主见产生影响的可能 性及影响进程，并将评估陈诉报总司理办公会和风险抑遏委员会。   ③操作抑遏   公司里面组织结构的联想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互相助与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、阛阓等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作互相独处，何况有独处的陈诉系统。各业务部门之间互相核 对、互相牵制。   各业务部门里面劳动岗亭单干合理、职责明确，形成互相查抄、互相制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各劳动岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭劳动轨制基础上，建立科学、合理、表率化的业务操作历程， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，章程完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的查抄、复核表率。   ④信息与调换   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立有用的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责相干的信息，保 证信息实时投递恰当的东说念主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东说念主竖立了独处于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查抄、评价公司里面抑遏轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面抑遏 轨制的推广情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提议改进意见， 促进公司里面管理轨制有用地推广。里面稽核东说念主员具有相对的独处性，监察稽核 陈诉提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和支抓里面抑遏轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的劳动；   （2）上述对于里面抑遏的走漏真确、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展不休完善里面控 制轨制。                      第四部分 基金托管东说念主   一、基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息走漏磋商东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部竖立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器具有 丰富的银行、证券、基金、相信从业陶冶，且具有外洋劳动、学习或培训经历， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   看成国内首批开展证券投资基金托管业务的贸易银行，中国银行领有证券投 资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理野心、相信野心、企业年金、银行快活产物、股权 基金、私募基金、资金托管等门类皆全、产物丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各种客户提供个性化的托管 升值服务，是国内当先的大型中资托管银行。   三、证券投资基金托管情况   限制 2025 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1136 只证券投资基金，其中境内 基金 1067 只，QDII 基金 69 只，障翳了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数 型、FOF、REITs 等多种类型的基金，欣忭了不同客户多元化的投资快活需求，基 金托管范畴位居同行前线。   四、托管业务的里面抑遏轨制   中国银行托管业务部风险管理与抑遏劳动是中国银行全面风险抑遏劳动的 组成部分，袭取中国银行风险抑遏理念，坚抓“表率运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险抑遏劳动连结业务各智商，通过风险识别与评估、风险 抑遏步骤设定及轨制建造、表里部查抄及审计等步骤强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 制审阅劳动。先后赢得基于 “SAS70”、                     “AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保钟情见的审阅陈诉。2020 年，中国银行不竭获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面抑遏审计陈诉。中国银行托管 业务内控轨制完善，内控步骤严实，粗略有用保证托管资产的安全。   五、托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和表率   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作管理 办法》的相干章程，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背法律、行政法例 和其他关连章程，或者违背基金合同约定的，应当断绝推广，实时文书基金管理 东说念主，并实时向国务院证券监督管理机构陈诉。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据 交游表率如故成效的投资指示违背法律、行政法例和其他关连章程，或者违背基 金合同约定的，应当实时文书基金管理东说念主，并实时向国务院证券监督管理机构报 告。                      第五部分 相干服务机构    一、 基金销售机构             直销机构    称呼：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    直销网点：直销中心    直销中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层    客户服务斡旋接头电话：95105686、4008880688（宇宙斡旋，免资料话费）    传真：021-20513177    磋商东说念主：吕铭泽    公司网站：www.fullgoal.com.cn             代销机构    （1）中国银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼    法东说念主代表：葛海蛟    磋商东说念主员：陈洪源    客服电话：95566    公司网站：www.boc.cn    （2）交通银行股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法东说念主代表：任德奇 磋商东说念主员：高天 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （3）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法东说念主代表：缪建民 磋商东说念主员：季平伟 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （4）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法东说念主代表：方合英 磋商东说念主员：常振明 客服电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （5）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：中国福州市湖东路 154 号 法东说念主代表：吕家进 磋商东说念主员：孙琪虹 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （6）中原银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦 法东说念主代表：李民吉 磋商东说念主员：郑鹏 客服电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn （7）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法东说念主代表：王凯 磋商东说念主员：朱弘源 客服电话：4008308003 公司网站：www.cgbchina.com.cn （8）祯祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东说念主代表：谢永林 磋商东说念主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （9）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东说念主代表：陆华裕 磋商东说念主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （10）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法东说念主代表：卢国锋 磋商东说念主员：朱杰霞      客服电话：956033      公司网站：www.dongguanbank.cn      （11）江苏银行股份有限公司      注册地址：南京市中华路 26 号      办公地址：南京市中华路 26 号      法东说念主代表：夏平      磋商东说念主员：田春慧      客服电话：95319      公司网站：www.jsbchina.cn      （12）渤海银行股份有限公司      注册地址：天津市河东区海河东路 218 号      办公地址：天津市河东区海河东路 218 号      法东说念主代表：李伏安      磋商东说念主员：王宏      客服电话：4008-888-811      公司网站：www.cbhb.com.cn      （13）苏州银行股份有限公司      注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号      办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号      法东说念主代表：王兰凤      磋商东说念主员：吴骏      客服电话：96067      公司网站：www.suzhoubank.com      （14）大河资产基金销售有限公司      注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新资产中心 26 层      办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区湖滨路 17 号友山基金大厦 26 层 1 号      法东说念主代表：何帅      磋商东说念主员：江巧雅    客服电话：400-888-0008    公司网站：https://www.urainf.com/    （15）众惠基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层 1 号    办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层 1 号    法东说念主代表：李春蓉    磋商东说念主员：许木根    客服电话：4008391818    公司网站：http://hyzhfund.com/    （16）腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港相助区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区科技中一皆腾讯大厦    法东说念主代表：刘明军    磋商东说念主员：刘鸣    客服电话：95017    公司网站：www.tenganxinxi.com    （17）北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法东说念主代表：葛新    磋商东说念主员：孙博超    客服电话：95055-4    公司网站：www.baiyingfund.com    （18）博时资产基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦    法东说念主代表：王德英    磋商东说念主员：张敏    客服电话：4006105568    公司网站：www.boserawealth.com    （19）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东说念主代表：汪静波    磋商东说念主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com    （20）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法东说念主代表：薛峰    磋商东说念主员：汤素娅    客服电话：4006-788-887    公司网站：www.jjmmw.com    （21）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼    法东说念主代表：其实    磋商东说念主员：潘世友    客服电话：95021    公司网站：www.1234567.com.cn （22）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时期广场 12 层 法东说念主代表：杨文斌 磋商东说念主员：张茹 客服电话：4007-009-665 公司网站：www.howbuy.com （23）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法东说念主代表：王珺 磋商东说念主员：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站：www.fund123.cn （24）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层 法东说念主代表：张跃伟 磋商东说念主员：沈雯斌 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com （25）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法东说念主代表：吴强 磋商东说念主员：吴强 客服电话：952555 公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/ （26）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法东说念主代表：李兴春    磋商东说念主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （27）嘉实资产管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东说念主代表：张峰    磋商东说念主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （28）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法东说念主代表：梁蓉    磋商东说念主员：张旭    客服电话：010-66154828    公司网站：www.5irich.com    （29） 泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区建造路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座    法东说念主代表：于海锋    磋商东说念主员：史若芬    客服电话：400-080-3388    公司网站：www.puyifund.com （30）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法东说念主代表：王锋 磋商东说念主员：王锋 客服电话：95177 公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm （31）华源证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F 法东说念主代表：邓晖 磋商东说念主员：丛瑞丰 客服电话：95305 公司网站：www.huayuanstock.com （32）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法东说念主代表：王伟刚 磋商东说念主员：丁向坤 客服电话：400-619-9059 公司网站：www.hcfunds.com （33）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法东说念主代表：黄祎 磋商东说念主员：姜吉灵 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn （34）上海联泰基金销售有限公司  注册地址：中国 上海-解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室  办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼  法东说念主代表：燕斌  磋商东说念主员：凌秋艳  客服电话：400-046-6788  公司网站：www.66zichan.com  （35）泰信资产基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206  办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206  法东说念主代表：彭浩  磋商东说念主员：门闯  客服电话：400-004-8821  公司网站：www.taixincf.com  （36）上海基煜基金销售有限公司  注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室  法东说念主代表：王翔  磋商东说念主员：项阳  客服电话：400-820-5369  公司网站：www.jiyufund.com.cn  （37）上海攀赢基金销售有限公司  注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室  办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室  法东说念主代表：郑新林  磋商东说念主员：邓琦  客服电话：021-68889082  公司网站：www.pytz.cn  （38）上海陆金所基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层  法东说念主代表：陈祎彬  磋商东说念主员：宁博宇  客服电话：4008-219-031  公司网站：https://lupro.lufunds.com  （39）珠海盈米基金销售有限公司  注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491  办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层  法东说念主代表：肖雯  磋商东说念主员：黄敏娥  客服电话：020-89629066  公司网站：www.yingmi.cn  （40）奕丰基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港相助区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室  法东说念主代表：TEO WEE HOWE  磋商东说念主员：叶健  客服电话：400-684-0500  公司网站：http://www.ifastps.com.cn  （41）京东肯特瑞基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15  办公地址：北京市亦庄经济斥地区科创十一街 18 号院 A 座 17 层  法东说念主代表：江卉  磋商东说念主员：徐伯宇  客服电话：95118  公司网站：http://fund.jd.com/  （42）深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法东说念主代表：赖任军    磋商东说念主员：刘昕霞    客服电话：400-930-0660    公司网站：www.jfzinv.com    （43）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法东说念主代表：钟斐斐    磋商东说念主员：戚晓强    客服电话：400-159-9288    公司网站：danjuanapp.com    （44）上海中欧资产基金销售有限公司    注册地址：中国上海-解放贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S    办公地址：上海市虹口区刚正路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法东说念主代表：许欣    磋商东说念主员：屠帅颖    客服电话：021-68609600    公司网站：www.qiangungun.com    （45）上海中原资产投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法东说念主代表：李一梅    磋商东说念主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com    （46）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层    法东说念主代表：张皓    磋商东说念主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com    （47）国泰海通证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼    法东说念主代表：朱健    磋商东说念主员：芮敏琪    客服电话：400-8888-666/ 95521    公司网站：www.gtht.com    （48）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法东说念主代表：王常青    磋商东说念主员：权唐    客服电话：400-8888-108    公司网站：www.csc108.com    （49）国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层    办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层    法东说念主代表：张纳沙    磋商东说念主员：李颖    客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （50）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华一皆 111 号 办公地址：深圳市福田区福华一皆 111 号招商证券大厦 23 楼 法东说念主代表：霍达 磋商东说念主员：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 公司网站：www.cmschina.com （51）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场(二期)北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦 法东说念主代表：张佑君 磋商东说念主员：顾凌 客服电话：95548 或 4008895548 公司网站：www.cs.ecitic.com （52）国泰海通证券股份有限公司（原海通证券） 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东说念主代表：周杰 磋商东说念主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （53）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东说念主代表：金才玖 磋商东说念主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com   （54）国投证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一皆 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一皆 119 号安信金融大厦   法东说念主代表：段文务   磋商东说念主员：陈剑虹   客服电话：95517   公司网站：www.sdicsc.com.cn   （55）湘财证券股份有限公司   注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   法东说念主代表：高振营   磋商东说念主员：江恩前   客服电话：95351   公司网站：www.xcsc.com   （56）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大路 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东说念主代表：张伟   磋商东说念主员：胡子豪   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn   （57）山西证券股份有限公司   注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼   办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼   法东说念主代表：王怡里   磋商东说念主员：郭熠   客服电话：400-666-1618、95573   公司网站：www.i618.com.cn （58）中信证券（山东）有限劳动公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法东说念主代表：肖海峰 磋商东说念主员：赵如意 客服电话：95548 公司网站：sd.citics.com （59）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层 法东说念主代表：金文忠 磋商东说念主员：胡月茹 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （60）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东说念主代表：胡伏云 磋商东说念主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （61）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东说念主代表：李剑锋 磋商东说念主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn （62）上海证券有限劳动公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号    法东说念主代表：何伟    磋商东说念主员：张瑾    客服电话：400-819-8198    公司网站：www.shzq.com    （63）诚通证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层    法东说念主代表：张威    磋商东说念主员：田芳芳    客服电话：95399    公司网站：www.cctgsc.com.cn    （64）祯祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-    法东说念主代表：何之江    磋商东说念主员：吴琼    客服电话：95511-8    公司网站：stock.pingan.com    （65）东莞证券股份有限公司    注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号    办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号    法东说念主代表：陈照星    磋商东说念主员：陈士锐    客服电话：95328    公司网站：http://www.dgzq.com.cn    （66）华龙证券股份有限公司    注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号资产中心    办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号资产中心    法东说念主代表：陈牧原    磋商东说念主员：李昕田    客服电话：0931-96668、4006898888    公司网站：www.hlzqgs.com    （67）甬兴证券有限公司    注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层    办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 上海市黄浦 区南京西路 399 号翌日广场 22 楼    法东说念主代表：李抱    磋商东说念主员：戴璐璐    客服电话：400-916-0666    公司网站：https://www.yongxingsec.com    （68）中国中金资产证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东说念主代表：高涛    磋商东说念主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （69）中山证券有限劳动公司    注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    法东说念主代表：李永湖    磋商东说念主员：罗艺琳 客服电话：95329 公司网站：www.zszq.com （70）东方资产证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 法东说念主代表：戴彦 磋商东说念主员：唐湘怡 客服电话：95357 公司网站：http://www.18.cn （71）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法东说念主代表：冉云 磋商东说念主员：刘婧漪 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （72）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层 办公地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层 法东说念主代表：刘加海 磋商东说念主员：刘闻川 客服电话：4008-209-898 公司网站：www.cnhbstock.com （73）玄元保障代理有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法东说念主代表：马永谙 磋商东说念主员：卢亚博 客服电话：400-080-8208    公司网站：www.licaimofang.cn    （74）阳光东说念主寿保障股份有限公司    注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层    办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 5 层    法东说念主代表：李科    磋商东说念主员：杨超    客服电话：95510    公司网站：https://fund.sinosig.com    （75）中国东说念主寿保障股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街 16 号    办公地址：北京市西城区金融大街 16 号    法东说念主代表：王滨    磋商东说念主员：陈慧    客服电话：010-63631519    公司网站：www.e-chinalife.com             其他    基金管理东说念主可根据关连法律法例的要求，采纳其他妥当要求的机构销售本基 金，并在基金管理东说念主网站公示。    二、 基金登记机构    称呼：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    磋商东说念主：徐慧 三、 出具法律意见书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 承办讼师：朝晨、陈颖华 磋商东说念主：陈颖华 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 四、 审计基金财产的司帐师事务所 称呼：安永华明司帐师事务所（特殊肤浅合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 推广事务合伙东说念主：毛鞍宁 磋商电话：010-58153000 传真：010-85188298 磋商东说念主：王珊珊 承办注册司帐师：王珊珊、李倩妤                         第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过甚他关连章程召募，召募央求经中国证监会 2021 年 4 月 16 日证监许可【2021】    一、 基金运作方式    契约型绽开式。    二、 基金类型    ETF说合基金。    三、 基金存续期限    不依期。    四、 召募情况    经安永华明司帐师事务所（特殊肤浅合伙）验资，本次召募的有用认购户数 为 1，203 户。本次召募的有用认购份额为 329，393，553.13 份，其中 A 类基金份额 份，其中 A 类利息结转份额 32，223.54 份，C 类利息结转份额 27，366.29 份。两项 整个共 329，453，142.96 份基金份额，其中 A 类基金份额 66，186，632.11 份，C 类基 金份额 263，266，510.85 份。    在基金召募期内，基金管理东说念主未使用固有资金认购本基金；基金管理东说念主的基 金从业东说念主员认购本基金A类份额29.90份，认购本基金C类份额0.00份，整个共29.90 份，占基金总份额比例为0.000009%。               第七部分 基金合同的成效   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募的金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件 下，同期本基金主见 ETF 妥当基金备案条件的前提下，基金召募期届满或基金 管理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法 定验资机构验资，自收到验资陈诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案 手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主持理完了基金备案手续并取 得中国证监会书面阐述之日起，基金合同成效；不然基金合同不成效。基金管 理东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对基金合同成效事宜给以公告。基金管 理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾前，任 何东说念主不得动用。   二、 基金合同成效   根据关连章程，本基金欣忭基金合同成效条件，基金合同于 2021 年 7 月 14 日谨慎成效。自基金合同成效日起，本基金管理东说念主谨慎初始管理本基金。   三、 基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产范畴   基金合同成效后，连气儿 20 个劳动日出现基金份额抓有东说念主数目发火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期陈诉中给以走漏； 连气儿 50 个劳动日出现前述情形的，基金管理东说念主应实时文书基金托管东说念主，基金合 同隔绝，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   若届时法律法例或中国证监会章程发生变化，上述章程被取消、改革或补充 时，则本基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会章程推广。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。             第八部分 基金份额的申购与赎回   一、 申购和赎回步地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主 在招募说明书或其他相干公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业步地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、 申购和赎回的绽开日实时候   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游 所、深圳证券交游所和港股通的共同交游日的交游时候，但基金管理东说念主根据法律 法例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。绽开日 的具体业务办理时候在招募说明书或相干公告中载明。   基金合同成效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货交游阛阓、证券/期 货交游所交游时候变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽开日及开 放时候进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的关连章程在规 定媒介上公告。   本基金已于 2021 年 7 月 26 日绽开申购、赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者颐养。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或颐养 央求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、 申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后筹画的该类基金份 额净值为基准进行筹画； 轨则赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到刚正对待； 处理规则等在慑服基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主 必须在新规则初始实施前依照《信息走漏办法》的关连章程在章程媒介上公告。   四、 申购与赎回的表率   投资东说念主必须根据销售机构章程的表率，在绽开日的具体业务办理时候内提议 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购成效。   基金份额抓有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。投资者赎回央求成效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生大都赎回时，款项的支付办法参照基金合同关连条件处理。   基金管理东说念主不错在法律法例和基金合同允许的界限内，对上述业务办理时候 进行调整，基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信息走漏办法》的关连章程在规 定媒介上公告。   基金管理东说念主应以交游时候收尾前受理有用申购和赎回央求确本日看成申购 或赎回央求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行阐述。T 日提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询央求的阐述情况。若申购不胜仗， 则申购款项退还给投资东说念主，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该璧还款项产生的利 息等损失。因投资者未实时进行查询而形成的后果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定胜仗，而仅代表销售 机构如实接收到申购、赎回央求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。 对于央求及份额的阐述情况，投资者应实时查询并妥善应用正当权利。如投资者 怠于履行该项查询等各项义务，因此产生的损失由投资者自行承担。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的界限内对上述申购和赎回央求的阐述时 间进行调整，并在调整实施日前按照《信息走漏办法》的关连章程在章程媒介上 公告。   五、 申购与赎回的数目限制 投资者通过销售机构申购本基金时，除需欣忭基金管理东说念主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应遵守相干销售机构 的业务章程。   直销网点单个账户初次申购的最低金额为东说念主民币 50，000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东说念主民币 20，000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金 认购记录的投资者不受初次申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入 直销网点进行交游要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分配的基金收 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东说念主网上交游系统办 理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔 东说念主民币 1 元（含申购费）。基金管理东说念主可根据阛阓情况，调整本基金申购的最低 金额。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计抓有的基金份额暂不设上限，但基金 管理东说念主不错章程并调整前述份额上限，具体章程请参见更新的招募说明书或相干 公告。 金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部央求赎回。但各销售机构对交 易账户最低份额余额有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。 申购比例上限、单个投资者单日或单笔申购金额上限，具体章程请参见招募说明 书或相干公告。 基金管理东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等步骤，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险抑遏的需要，可采纳上述步骤对基金范畴给以控 制。具体章程请参见招募说明书或相干公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信息走漏办法》的关连规 定在章程媒介上公告。   六、 申购用度和赎回用度   投资者申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度，投资者如若有多笔 申购，适用费率按单笔分别筹画。申购 C 类基金份额和 E 类基金份额不收取申 购用度。   本基金对通过直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资者实施辞别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老野心筹集的资金过甚投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   a、宇宙社会保障基金；   b、不错投资基金的地点社会保障基金；   c、企业年金单一野心以及集总野心；   d、企业年金理事会奉求的特定客户资产管理野心；   e、企业年金待业金产物；   f、个东说念主税收递延型贸易养老保障等产物；   g、养老主见基金；   h、职业年金野心。   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入待业金客户界限。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。                 A 类基金份额的申购费率 申购金额 M（含申购      申购费率（通过直销中心     申购费率       费）            申购的待业金客户）                    （其他投资者）    M＜100 万元                 0.12%                      1.20%    M≥500 万元                         1000 元/笔    A 类基金份额申购用度不列入基金财产，主要用于基金的阛阓推广、销售、 登记等各项用度。    （1）赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主 赎回基金份额时收取。投资者赎回本基金所对应的赎回费率随抓就怕候递减。赎 回费率见下表：      份额类别         抓有期限（N）                      赎回费率                     N＜7 日                      1.50%    A 类基金份额                     N≥2 年                        0                     N＜7 日                      1.50%    C 类基金份额        7 日≤N＜30 日                   0.50%                     N≥30 日                       0    E 类基金份额          N＜7 日                      1.50%                     N≥7 日                        0    （注：1 年指 365 日，2 年为 730 日，以此类推；赎回份额抓就怕候的筹画， 以该份额自登记机构阐述之日初始筹画。）    （2）投资者可将其抓有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在 基金份额抓有东说念主赎回本基金份额时收取。    赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回基 金份额时收取。其中，抓有期少于 7 日的赎回用度全部归入基金财产。抓有期不 少于 7 日的赎回用度，不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登 记费和其他必要的手续费。 协商一致并履行恰当表率后，基金管理东说念主不错在基金合同约定的界限内调整费率 或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的 关连章程在章程媒介上公告。      七、 申购份额与赎回金额的筹画   （1）申购本基金 A 类基金份额时收取申购用度，申购份额筹画方法如下：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的筹画方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的筹画方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   （2）申购本基金 C 类/E 类基金份额时不收取申购用度，申购份额筹画方法 如下：   申购份额=申购金额/申购日该类基金份额净值   上述筹画结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者（非待业金客户）投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额， 则对应的申购费率为 1.20%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则 其可得到的申购份额为：   净申购金额=10，000/（1+1.20%）=9，881.42 元   申购用度=10，000-9，881.42=118.58 元   申购份额=9，881.42/1.1500=8，592.54 份   即：该投资者（非待业金客户）投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，可得到 8，592.54 份 A 类基金份 额。   例：某投资者（待业金客户）投资 100，000 元通过直销中心申购本基金 A 类 基金份额，则对应的申购费率为 0.12%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=100，000/（1+0.12%）=99，880.14 元   申购用度=100，000-99，880.14=119.86 元   申购份额=99，880.14/1.1500=86，852.30 份   即：该投资者（待业金客户）投资 100，000 元通过直销中心申购本基金 A 类 基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，可得到 86，852.30 份 A 类基金份额。   例：某投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类/E 类基金份额，假定申购当日 本基金 C 类/E 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50，000/1.2000＝41，666.67 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类/E 类基金份额，假定申购当日 C 类/E 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到 41，666.67 份 C 类/E 类基金份额。   赎回金额的筹画方法如下：   赎回总金额=赎回份额?赎回日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   上述筹画结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者在 T 日赎回 10，000 份 A 类基金份额，抓就怕候为 10 日，则对 应的赎回费率为 0.50%，假定赎回日 A 类基金份额净值为 1.0800 元，其赢得的 赎回金额筹画如下：   赎回总金额＝10，000×1.0800=10，800.00 元   赎回用度＝10，800.00×0.50%＝54.00 元   净赎回金额＝10，800.00-54.00＝10，746.00 元   即：该投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，抓就怕候为 10 日，假定 赎回日 A 类基金份额净值为 1.0800 元，则其可得到的净赎回金额为 10，746.00 元。   例：某投资者在 T 日赎回 10，000 份 E 类基金份额，抓就怕候为 6 日，则对 应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 E 类基金份额净值为 1.2500 元，则其获 得的赎回金额筹画如下：    赎回总金额＝1.2500×10，000＝12，500.00 元    赎回用度＝12，500.00×1.50%＝187.50 元    赎回金额＝12，500.00-187.50＝12，312.50 元    即：投资者赎回本基金 10，000 份 E 类基金份额，则其可得到的赎回金额为    本基金各种基金份额净值的筹画，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在当 天收市后筹画，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行恰当表率，不错恰当延 迟筹画或公告。 额抓有东说念主权益产生本质性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销野心，定 期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按相干监管部门要求履 行必要手续后，基金管理东说念主不错恰当调低基金的销售费率。 制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作表率遵守相干法律法例以及 监管部门、自律规则的章程。具体见基金管理东说念主届时的相干公告。    八、 申购和赎回的登记    投资者申购基金胜仗后，正常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记 权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。    投资者赎回基金胜仗后，正常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理 扣除权益的登记手续。    基金管理东说念主不错在法律法例允许的界限内，对上述登记办理时候进行调整， 但不得本质影响投资者的正当权益，并最迟于初始实施前在章程媒介公告。    九、 断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 央求。 投资东说念主的申购央求。 遇公众节沐日，导致基金管理东说念主无法筹画当日基金资产净值或无法进行证券交游。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。 无法筹画当日基金资产净值。 金销售系统、登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 格且采纳估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求。 变化时。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、10、11 项暂停申购情形之一且基金 管理东说念主决定暂停接受投资东说念主的申购央求时，基金管理东说念主应当根据关连章程在章程 媒介上刊登暂停申购公告。如若投资者的申购央求被全部或部分断绝的，被断绝 的申购款项本金将退还给投资者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该璧还款项产 生的利息等损失。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的 办理。   发生上述第 4 项暂停申购情形的，为保护基金份额抓有东说念主的正当权益，基金 管理东说念主有权采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等步骤。基金管理东说念主基于投资运作与风险抑遏的需要， 也不错采纳上述步骤对基金范畴给以抑遏。   十、 暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项。 遇公众节沐日，导致基金管理东说念主无法筹画当日基金资产净值或无法进行证券交游。 管理东说念主可暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回央求。 无法筹画当日基金资产净值。 格且采纳估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应实时报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配 给赎回央求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相干条件处理。基金份额抓有东说念主在央求赎回时可预先采纳将当日可能未获受 理部分给以撤废。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的 办理并公告。   十一、 大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金 颐养中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金颐养中转入央求份额 总和后的余额)跳跃前一绽开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有智力支付投资东说念主的全部赎回央求时， 按正常赎回表率推广。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有坚苦或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的， 将自动转入下一个绽开日不竭赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被撤废。缓期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础筹画赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）如发生单个绽开日内单个基金份额抓有东说念主央求赎回的基金份额跳跃前 一绽开日的基金总份额的 10%（“大额赎回央求东说念主”）时，基金管理东说念主不错对大额 赎回央求东说念主的赎回央求缓期办理，即按照保护其他赎回央求东说念主（“小额赎回央求 东说念主”）利益的原则，基金管理东说念主不错优先阐述小额赎回央求东说念主的赎回央求，具体 为：如小额赎回央求东说念主的赎回央求在当日被全部阐述，则基金管理东说念主在当日接受 赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回央求 的界限内对大额赎回央求东说念主的赎回央求按比例阐述，对大额赎回央求东说念主未予阐述 的赎回央求缓期办理；如小额赎回央求东说念主的赎回央求在当日未被全部阐述，则对 全部未阐述的赎回央求（含小额赎回央求东说念主的其余赎回央求与大额赎回央求东说念主的 全部赎回央求）缓期办理。缓期办理的具体表率，按照本条章程的缓期赎回或取 消赎回的方式办理；同期，基金管理东说念主应当对缓期办理的事宜在章程媒介上刊登 公告。基金管理东说念主在履行恰当表率后，有权根据其时阛阓环境调整前述比例和办 理步骤，并在章程媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理东说念主 合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；如故接受的赎回央求不错降速支付赎 回款项，但不得跳跃 20 个劳动日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他方式在 3 个交游日内文书基金份额抓有东说念主，说明关连处理方 法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。      十二、 暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的各种基金份额净 值。 间，依照《信息走漏办法》的关连章程，最迟于再行绽开日在章程媒介上刊登重 新绽开申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂停公告中明确再行绽开申购 或赎回的时候，届时不再另行发布再行绽开的公告。      十三、 基金颐养   基金管理东说念主不错根据相干法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费， 相干规则由基金管理东说念主届时根据相干法律法例及基金合同的章程制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与相干机构。      十四、 基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推广等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、妥当法律法例的其它非交游过户，或者 按影相干法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主或者是按 影相干法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   继承是指基金份额抓有东说念主死字，其抓有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推广是指司法机构依据成效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额强制划转给其他自然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的相干贵寓，对于妥当条件的非交游过户央求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的表率收费。   十五、 基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的表率收取转托管费。   十六、 依期定额投资野心   基金管理东说念主不错为投资东说念主持理依期定额投资野心，具体规则由基金管理东说念主另 行章程。投资东说念主在办理依期定额投资野心时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在相干公告或更新的招募说明书中所章程的依期定 额投资野心最低申购金额。   十七、 基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、妥当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。法律法例 或监管机构另有章程的除外。   如相干法律法例允许基金管理东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务规则，并可收取一定的手续费。   十八、 基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额抓有东说念主通 过中国证监会招供的交游步地或者交游方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额抓有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务规则办理基金份额转让业务。   十九、 基金管理东说念主可在法律法例允许的界限内，在对基金份额抓有东说念主利益 本质性不利影响的前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和 调整并提前公告，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   二十、 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的章程或相干公告。               第九部分 基金的投资   一、 投资主见   本基金通过投资于主见 ETF，详尽追踪标的指数，追求与功绩比拟基准相似 的答复。   二、 投资界限   本基金的投资界限主要为主见 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份 股（均含存托凭证）。此外，为更好地已毕投资主见，本基金可少量投资于部分 非成份股（包含主板、创业板过甚他经中国证监会允许基金投资的股票、港股通 标的股票、存托凭证）、债券（国度债券、央行单子、地点政府债券、金融债券、 企业债券、公司债券、次级债券、可颐养债券、可交换债券、可分离交游可转债、 短期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、资产支抓证券、债券回购、银行 入款、同行存单、繁衍器具（股指期货、国债期货等）、现金资产以及中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须妥当中国证监会相干章程）。   本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当 表率后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不得低于基金资产 净值的 90%，每个交游日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   三、 投资策略   本基金以主见 ETF 看成其主要投资标的，便捷投资者通过本基金投资主见 ETF。本基金并不参与主见 ETF 的管理。在正常阛阓情况下，本基金力求净值增 长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的皆备值不跳跃 0.35%，年追踪纰谬 不跳跃 4%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致追踪偏离度和追踪纰谬 跳跃正常界限的，基金管理东说念主将采纳合理步骤幸免追踪纰谬进一步扩大。   当标的指数成份股发生昭彰负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作 出调整的，基金管理东说念主应当按照抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策表率后及 时对相干成份股进行调整。   为已毕详尽追踪标的指数的投资主见，本基金将以不低于基金资产净值 90% 的资产投资于主见 ETF。为更好地已毕投资主见，本基金可少量投资于非成份股、 债券、资产支抓证券、债券回购、银行入款、货币阛阓器具、繁衍器具以及经中 国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需妥当中国证监会的相干章程。   本基金投资主见 ETF 的方式如下：   （1）申购和赎回：主见 ETF 绽开申购赎回后，以股票组合进行申购赎回或 者按照主见 ETF 法律文献的约定以其他方式申赎主见 ETF。   （2）二级阛阓方式：主见 ETF 上市交游后，在二级阛阓进行主见 ETF 基金 份额的交游。   当主见 ETF 申购、赎回或交游模式进行了变更或调整，本基金也将作相应 的变更或调整，不必召开基金份额抓有东说念主大会。   本基金对成份股、备选成份股（均含存托凭证）的投资目的是为准备构建股 票组合以申购主见 ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股（均含存托凭证） 的资金头寸，主要采纳复制法，即按照标的指数的成份股组成过甚权重构建基金 股票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动而进行相应调整。但在因 特殊情况（如流动性不及等）导致无法赢得满盈数目的股票时，基金管理东说念主将搭 配使用其他合理方法进行恰当的替代。   本基金在综合辩论预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰谬 的最小化。   本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济步地的深远分析、国内财政政策与货 币阛阓政策等因素对债券阛阓的影响，进行合理的利率预期，判断债券阛阓的基 本走势，制定久期抑遏下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东说念主将具体采纳期限结构配置、阛阓颐养、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现金管理等管理技巧进行个券采纳。本基金债券投资的目的 是在保证基金资产流动性的基础上，裁汰追踪纰谬。   对于可颐养债券的投资，本基金将在评估其偿债智力的同期兼顾公司的成长 性，以期通过颐养条件共享因股价飞腾带来的高收益；本基金将重心存眷可转债 的颐养价值、阛阓价值与其颐养价值的比拟、颐养期限、公司经营功绩、公司当 前股票价钱、相干的赎回条件、回售条件等。   可交换债券是一种风险收益特性与可颐养债券相访佛的债券品种。两者同样 点在于都不错以特订价钱颐养成公司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期 还本付息等债性的特征，另一方面有与转股标的相干联的股性特征，且都带有一 定的回售和赎回条件。区别在于兼并滑股标的的可交换债券和可颐养债券的刊行 主体是不同的。可交换债券的转股标的是刊行东说念主所抓有的其他公司股票，而可转 换债券的转股标的为刊行东说念主自身股票。因此，在条件博弈、债性分析属性等方面， 两者还存在着互异。本基金将通过对主见公司股票的投资价值分析和可交换债券 的纯债部分价值分析综合开展投资决策。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支抓证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金将基于严慎原则运用股指期货、国债期货等相干金融繁衍器具对基金 投资组合进行管理，以抑遏并裁汰投资组合风险、提高投资后果，裁汰追踪纰谬， 从而更好地已毕本基金的投资主见。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采纳 流动性好、交游活跃的股指期货合约，以裁汰交游成本，提高投资后果，从而更 好地追踪标的指数。   本基金将充分辩论国债期货流动性和风险收益特征，根据风险管理的原则， 以套期保值为目的，参与国债期货的投资，以裁汰追踪纰谬。   本基金在法律法例允许的前提下，可在综合辩论预期收益、风险、流动性等 因素基础上，参与融资业务。   为更好地已毕投资主见，在加强风险戒备并慑服审慎经营原则的前提下，本 基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性格况等因素的基础上， 合理确定出借证券的界限、期限和比例。   改日，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，在履行恰当表率后，本基金可 相应调整和更新相干投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、 投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金每个交游日日终，在扣除国债期货合约和股指期货合约需缴纳 的交游保证金后，保抓不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各种资产支抓证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；   （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （5）本基金抓有的兼并(指兼并信用级别)资产支抓证券的比例，不得跳跃该 资产支抓证券范畴的 10%；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各种资产支抓 证券，不得跳跃其各种资产支抓证券整个范畴的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券期间，如若其信用等级下降、不再妥当投资表率，应在评 级报密告布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金干涉宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最始终限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   本基金参与股指期货交游和国债期货交游，应当遵守下列（10）（                                - 14）要求：   （10）本基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跳跃 基金资产净值的 10%；抓有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的   （11）本基金在职何交游日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （12）本基金在职何交游日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基 金抓有的股票总市值的 20%；抓有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金抓有 的债券总市值的 30%；   （13）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧 差筹画）应当妥当基金合同对于股票投资比例的关连约定；基金所抓有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，整个（轧 差筹画）应当妥当基金合同对于债券投资比例的关连约定；   （14）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跳跃上一交游日基金资产净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日基金资产净值的 30%；   （15）本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当妥当下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跳跃 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跳跃基金抓有该证券总量的 均筹画；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跳跃该基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之 外的因素甚至基金不妥当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资界限 保抓一致；   （19）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推广，与境 内上市交游的股票合并筹画；   （21）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（1）、（2）、（7）、（16）至（18）情形之外，因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数因素股调整、标的指数因素股流动性 限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交游停牌等基金管理东说念主之外的因素 甚至基金投资比例不妥当上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日 内进行调整；因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数 因素股调整、标的指数因素股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级市 场交游停牌等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不妥当第（1）项投资比 例的，基金管理东说念主应当在 20 个交游日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情 形除外。因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的 因素甚至基金投资不妥当第（16）项章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法 律法例另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当妥当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同成效之日起 初始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行恰当表率后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的章程为准。   为休养基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽劳动的投资；   （4）买卖除主见 ETF 除外的其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除 外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、垄断证券交游价钱过甚他不高洁的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会及基金合同章程庇荫从事的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、施行 抑遏东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当妥当基金的投资主见和投资策略，遵守基金份 额抓有东说念主利益优先原则，戒备利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓刚正合理价钱推广。相干交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以走漏。要紧关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或调整上述庇荫性章程，基金管理东说念主在履行恰当 表率后，本基金可不受上述章程的限制或按调整后的章程推广，不需经基金份额 抓有东说念主大会审议，但须提前公告。      五、 标的指数和功绩比拟基准   本基金以中证沪港深 500 指数为标的指数。   改日若出现标的指数不妥当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚至标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个劳动日向中国证监会陈诉并提议贬责方 案，如更换基金标的指数、颐养运作方式，与其他基金合并、或者隔绝基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决策确依期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵守基金份额抓有东说念主 利益优先原则支抓基金投资运作。   中证沪港深指数系列包括中证沪港深 500 指数、中证沪港深互联互通中小综 合指数以及中证沪深港互联互通综合指数，该指数系列选取沪港深交游所上市的 互联互通界限内上市公司证券看成指数样本，以全面反馈沪港深三地上市企业证 券的举座发达。   （1）指数称呼和代码   指数称呼：中证沪港深 500 指数   指数简称：沪港深 500   指数代码：H30455   （2）指数基日和基点   该指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   （3）样本选取方法   （A）样本空间   沪股通、深股通和港股通界限内的证券。   （B）选样方法：   ①对于样本空间内的沪深阛阓证券，按照昔日一年日均成交金额由高到低排 名，剔除排行后 20%的证券；对于样本空间内的香港阛阓证券，剔除昔日一年日 均成交金额不及 3000 万港元的证券；   ②对于上述剩余待选证券，按照昔日一年证券日均总市值从高到低排行，选 取排行较高的 500 只证券成指数样本。   （4）指数筹画：   中证沪港深 500 指数筹画公式为：            陈诉期样本股的调整市值   陈诉期指数=               ? 1000                除数   其中，调整市值＝ ∑(证券价钱×调整股本数×汇率×权重因子)。汇率、调 整股本数的筹画方法、除数修正方法参见筹画与休养细目。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不跳跃 10%。   （5）指数样本和权重调整   （A）依期调整：    该指数系列样本每半年调整一次，样本调整实施时候分别为每年 6 月和 12 月第二个星期五的下一交游日。中证沪港深 500 指数每次调整的样本比例一般不 跳跃 10%，样本调整建立缓冲区，日均总市值排行在 400 名内的新样本优先进 入，排行在 600 名之前的老样本优先保留。依期调整时，中证沪港深 500 指数根 据样本空间内证券的总市值排行建立备选名单，备选名单中证券数目一般为指数 样本数目的 5%。    权重因子随样本依期调整而调整，调整时候与指数样本依期调整实施时候相 同。鄙人一个依期调整日前，权重因子一般固定不变。    （B）临时调整    如若沪深阛阓新刊行证券的沪深阛阓总市值在全部沪深证券中排行前 10 位或香港阛阓新刊行证券的香港阛阓总市值在香港上市证券中排行前 10 位，将 在该新上市公司证券妥当互联互通经历的第 11 个交游日快速纳入中证沪港深    特殊情况下将对该指数系列样本进行临时调整。当样本退市时，将其从指数 样本中剔除。样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照筹画与休养细 则处理。当沪股通、深股通和港股通证券界限发生变动导致样本不再欣忭互联互 通经历时，将进行相应调整。    （6）关连标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站， 网址：http://www.csindex.com.cn。    本基金功绩比拟基准为：中证沪港深 500 指数收益率×95%+银行活期入款 利率（税后）×5%。    由于本基金主要投资于主见 ETF 基金份额，为被迫投资指数基金，追踪标 的为中证沪港深 500 指数，因此本基金采纳上述功绩比拟基准。    若基金标的指数发生变更，基金功绩比拟基准随之变更，由基金管理东说念主根据 标的指数变更情形履行对应恰当表率，并在调整实施前依照《信息走漏办法》的 关连章程在中国证监会章程媒介上刊登公告。    六、 风险收益特征    本基金为 ETF 说合基金，风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票阛阓 相似的风险收益特征。本基金投资港股通标的股票的，将承担港股通机制下因投 资环境、投资标的、阛阓轨制以及交游规则等互异带来的私有风险。   七、 主见 ETF 发生相干变更情形时的处理   主见 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于主见 ETF 的说合基金变 更为径直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额抓有东说念主大会；若届时本 基金管理东说念主已有追踪该标的指数的指数基金，则本基金将本着休养投资者正当权 益的原则，履行恰当的表率后选取其他合适的指数看成标的指数。相应地，基金 合同中将删除对于主见 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管 理东说念主另行公告。   （1）主见 ETF 交游方式发生要紧变更甚至本基金的投资策略难以已毕；   （2）主见 ETF 隔绝上市；   （3）主见 ETF 基金合同隔绝；   （4）主见 ETF 的基金管理东说念主发生变更（但变更后的本基金与主见 ETF 的基 金管理东说念主同样的除外）；   （5）主见 ETF 与其他基金进行合并；   （6）中国证监会章程的其他情形。   若主见 ETF 变更标的指数，本基金将在履行恰当表率后相应变更标的指数 且不竭投资于该主见 ETF。   八、 基金管理东说念主代表基金应用推动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额抓有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。   九、 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额抓有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头司帐师事     务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。          侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业     绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。          侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变     现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的     章程。          十、 投资组合陈诉                  陈诉期末基金资产组合情况 序号                 方式             金额（元）                 占基金总资产的比例（%）           其中：股票                                   －                     －           其中：债券                                   －                     －                  资产支抓证券                           －                     －            其中：买断式回购的买入返售金                                                   －                     －          融资产                  期末投资主见基金明细                                                              占基金资产 序                  基金类                            公允价值         基金称呼              运作方式    管理东说念主                         净值比例 号                   型                              （元）                                                                （%）         富国中证                     富国基金                           交游型开                           放式         陈诉期末按行业分类的股票投资组合   注：本基金本陈诉期末未抓有境内股票资产。         陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细   注：本基金本陈诉期末未抓有股票资产。         陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合   注：本基金本陈诉期末未抓有债券。         陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细   注：本基金本陈诉期末未抓有债券。         陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支抓证券投资明细   注：本基金本陈诉期末未抓有资产支抓证券。         陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细   注：本基金本陈诉期末未抓有贵金属投资。         陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细   注：本基金本陈诉期末未抓有权证。         陈诉期末本基金投资的股指期货交游情况说明  公允价值变动总额整个(元)                         －  股指期货投本钱期收益(元)                         －  股指期货投本钱期公允价值变动(元)                     －   注：本基金本陈诉期末未投资股指期货。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采纳 流动性好、交游活跃的股指期货合约，以裁汰交游成本，提高投资后果，从而更 好地追踪标的指数。            陈诉期末本基金投资的国债期货交游情况说明      本基金将充分辩论国债期货流动性和风险收益特征，根据风险管理的原则， 以套期保值为目的参与国债期货的投资，以裁汰追踪纰谬。 公允价值变动总额整个（元）                          － 国债期货投本钱期收益（元）                          － 国债期货投本钱期公允价值变动（元）                      －      注：本基金本陈诉期末未投资国债期货。      本基金本陈诉期末未投资国债期货。            投资组合陈诉附注 拜访，或在陈诉编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。      陈诉期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案拜访，或 在陈诉编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。      本基金本陈诉期末未抓有股票资产。 序号              称呼             金额（元）      注：本基金本陈诉期末未抓有处于转股期的可颐养债券。  注：本基金本陈诉期末未抓有股票。  因四舍五入原因，投资组合陈诉中市值占净值比例的分项之和与整个可能存 在尾差。                          第十部分 基金的功绩        基金管理东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎悉力的原则管理和运用基金财产，    但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表    现。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    一、 本基金历史各时候段份额净值增长率过甚与同期功绩比拟基准收益率的    比拟        （1）富国中证沪港深 500ETF 说合 A                                                 功绩比拟基准               净值增长      净值增长率     功绩比拟基     阶段                                          收益率表率差        ①-③      ②-④                率①       表率差②      准收益率③                                                   ④                -3.50%     0.60%     -8.55%            1.01%    5.05%   -0.41%               -14.37%     1.33%    -16.56%            1.32%    2.19%   0.01%                -8.14%     0.86%    -11.35%            0.85%    3.21%   0.01%                -4.04%     1.07%    -16.53%            1.10%   12.49%   -0.03%        （2）富国中证沪港深 500ETF 说合 C                                                 功绩比拟基准               净值增长      净值增长率     功绩比拟基     阶段                                          收益率表率差        ①-③      ②-④                率①       表率差②      准收益率③                                                   ④                -3.68%     0.59%     -8.55%            1.01%    4.87%   -0.42%               -14.72%     1.33%    -16.56%            1.32%    1.84%   0.01%                -8.51%     0.86%    -11.35%            0.85%    2.84%   0.01%                -5.46%     1.07%    -16.53%            1.10%   11.07%   -0.03%        （3）富国中证沪港深 500ETF 说合 E                                                 功绩比拟基准               净值增长      净值增长率     功绩比拟基     阶段                                          收益率表率差        ①-③      ②-④                率①       表率差②      准收益率③                                                   ④        二、 自基金合同成效以来基金累计净值增长率变动过甚与同期功绩比拟    基准收益率变动的比拟        （1）自基金 A 级份额成效以来富国中证沪港深 500ETF 说合 A 基金累计净    值增长率变动过甚与同期功绩比拟基准收益率变动的比拟   注：1、截止日历为 2025 年 3 月 31 日。 起至 2022 年 1 月 13 日，建仓期收尾时各项资产配置比例均妥当基金合同约定。   （2）自基金 C 级份额成效以来富国中证沪港深 500ETF 说合 C 基金累计净 值增长率变动过甚与同期功绩比拟基准收益率变动的比拟   注：1、截止日历为 2025 年 3 月 31 日。 起至 2022 年 1 月 13 日，建仓期收尾时各项资产配置比例均妥当基金合同约定。      （3）自基金 E 级份额成效以来富国中证沪港深 500ETF 说合 E 基金累计净 值增长率变动过甚与同期功绩比拟基准收益率变动的比拟   注：1、截止日历为 2025 年 3 月 31 日。 算。               第十一部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独处。   四、 基金财产的督察和刑事劳动   本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律劳动，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和基金合同的章程刑事劳动外，基金财产不得被刑事劳动。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章放手、被照章撤废或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制推广。             第十二部分 基金资产估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券、期货交游步地的交游日以及国度法律 法例章程需要对外走漏基金净值的非交游日。   二、 估值对象   基金所领有的主见 ETF 份额、股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合 约、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东说念主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业会 计准则》、监管部门关连章程。   （一）对存在活跃阛阓且粗略获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应采纳最近交游日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值 日或最近交游日的报价不可真确反馈公允价值的，应答谢价进行调整，确定公允 价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中辩论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如若该限制是针对资产抓有者的，那么在估值时间中不应将该限制作 为特征辩论。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量抓有相干资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应采纳在当前情况下适用何况有满盈 可利用数据和其他信息支抓的估值时间确定公允价值。采纳估值时间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行调整并确定公允价值。      四、 估值方法   本基金投资的主见 ETF 份额以主见 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值 日为非证券交游所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘 价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证 券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最 近交游市价，确定公允价钱。   （1）在交游所阛阓上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外）， 选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （2）对在交游所阛阓上市交游的可颐养债券，按照逐日收盘价看成估值全 价；   （3）对在交游所阛阓挂牌转让的资产支抓证券和私募证券，估值日不存在 活跃阛阓时采纳估值时间确定其公允价值进行估值。如成本粗略近似体现公允价 值，应抓续评估上述作念法的恰当性，并在情况发生改变时作念出恰当调整。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公斥地行未上市的股票、债券，采纳估值时间确定公允价值，在 估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调整的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于 活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应酬阛阓报价进行调整， 阐述计量日的公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，则采纳 估值时间确定公允价值；   （4）流畅受限股票，包括非公斥地行股票、初次公斥地行股票时公司推动 公斥地售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票），按监管机构或行业协会关连章程 确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未应用回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在昭彰互异，未上市期间 阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，采纳 最近交游日结算价估值。 估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。 会的相干章程进行估值。 上市交游的股票合并筹画。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的刚正性。 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的章程或者未能充分休养基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据关连法律法例，基金资产净值筹画和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐劳动方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关连的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的筹画结果对外给以公布。   五、 估值表率 日该类基金份额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错竖立大额赎回情形下的 净值精度济急调整机制。法律法例、监管机构、基金合同另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主于每个劳动日筹画基金资产净值及各种基金份额净值，并按章程 公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个劳动日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按章程对外公布。   六、 估值舛错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、恰当、合理的步骤确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 舛错时，视为基金份额净值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪责形成估值舛错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪责 的劳动东说念主应当对由于该估值舛错遭受损欠妥事东说念主（ “受损方”）的径直损失按下 述“估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿劳动。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛错劳动方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错劳动方承担； 由于估值舛错劳动方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主形成损失的，由估 值舛错劳动方对径直损失承担抵偿劳动；若估值舛错劳动方如故积极融合，何况 有协助义务确当事东说念主有满盈的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛错劳动方应酬更正的情况向关连当事东说念主进行阐述，确保估值舛错已得 到更正。   （2）估值舛错的劳动方对关连当事东说念主的径直损失负责，分歧转折损失负责， 何况仅对估值舛错的关连径直当事东说念主负责，股票买卖分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值舛错劳动方仍应酬估值舛错负责。如若由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的界限内对赢得不妥得利确当 事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如若赢得不妥得利确当事东说念主如故将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的抵偿额加上如故赢得的不妥 得利返还的总和跳跃其施行损失的差额部分支付给估值舛错劳动方。   （4）估值舛错调整采纳尽量规复至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   （5）按法律法例章程的其他原则处理估值舛错。   估值舛错被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值舛错发生 的原因确定估值舛错的劳动方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的劳动方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向关连当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值筹画出现舛错时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的步骤防止损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。如若行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利 益的原则进行协商。   七、 暂停估值的情形 营业时； 商阐述后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、 基金净值的阐述   基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东说念主负责筹画，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个劳动日交游收尾后筹画当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹画结果复核阐述后发 送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按章程给以公布。   九、 特殊情形的处理 差不看成基金资产估值舛错处理； 三方机构发送的数据舛错，或国度司帐政策变更、阛阓规则变更等非基金管理东说念主 与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主自然如故采纳必要、恰当、合理的 步骤进行查抄，但未能发现该舛错的，由此形成的基金资产估值舛错，基金管理 东说念主和基金托管东说念主免除抵偿劳动。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的 步骤摈斥或幽静由此形成的影响。 发生制进行估值的应交税金有互异的，相干估值调整不看成基金资产估值舛错处 理。      十、 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。          第十三部分 基金的收益与分配   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已已毕收益的孰低数。   三、 基金收益分配原则 红；若基金合同成效发火 3 个月，本基金可不进行收益分配； 可对各种基金份额分别采纳不同的分成方式，投资者可采纳现金红利或将现金红 利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，红利再投资的基金份额免收申购费； 若投资者不采纳，本基金默许的收益分配方式是现金分成；   在慑服法律法例和监管部门的章程，且对基金份额抓有东说念主利益无本质不利 影响的前提下，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适 当表率后可对基金收益分配原则和支付方式进行调整，不需召开基金份额抓有东说念主 大会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。   本基金每次收益分配比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。   由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类和 E 类基金份额收取销 售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。   四、 收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、 收益分配决策确切定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在章程媒介公告。   六、 基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额抓有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的筹画方法，依照《业务规则》推广。   七、 实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的章程。            第十四部分 基金用度与税收   一、 与基金运作关连的用度       基金用度的种类       基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费 按前一日基金资产净值扣除所抓有主见 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管理费的筹画方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值－前一日所抓有主见 ETF 基金份额部分的基金资 产净值，若为负数，则 E 取 0   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金资产净值扣除所抓有主见 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的筹画方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值－前一日所抓有主见 ETF 基金份额部分的基金 资产净值，若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基 金份额不收取销售服务费。本基金 C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金 份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提，E 类基金份额销售服务费按前一日 E 类基金份额的基金资产净值的 0.10%年费率计提。筹画方法如下：   H＝E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日的基金资产净值   C 类和 E 类基金份额的销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个劳动日内、按照指定的账户 旅途一次性支付给基金管理东说念主并由基金管理东说念主代付给各基金销售机构，基金管理 东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关连法例及相应协议 章程，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。       不列入基金用度的方式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      二、 与基金销售关连的用度   投资者在申购或赎回基金份额时，请参照本招募说明书“第十部分 基金份 额的申购与赎回”中“六、 申购用度和赎回用度”的相干章程。      三、 实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。      四、 基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关连税收征收的章程代扣代缴。           第十五部分 基金的司帐与审计   一、 基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如若基金合同成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 走漏； 司帐核算，按照关连章程编制基金司帐报表； 并以书面方式阐述。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。             第十六部分 基金的信息走漏      一、 本基金的信息走漏应妥当《基金法》、                         《运作办法》、                               《信息走漏办法》、 《流动性风险管理章程》、基金合同过甚他关连章程。相干法律法例对于信息披 露的走漏方式、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其最新章程。      二、 信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基金份额抓有东说念主等法律、行政法例和中国证监会章程的自然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的章程走漏基金信息，并保证所走漏信息的真确性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会章程时候内，将应予走漏的基金信 息通过妥当中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息走漏办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介走漏，并保证 基金投资者粗略按照基金合同约定的时候和方式查阅或者复制公开走漏的信息 贵寓。      三、 本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：      四、 本基金公开走漏的信息应采纳汉文文本。同期采纳外文文本的，基金 信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开走漏的信息采纳阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、 公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产物贵寓纲目 抓有东说念主大会召开的规则及具体表率，说明基金产物的特性等波及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东说念主服务等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金隔绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》成效后，基金产物贵寓纲目的信息发生要紧变 更的，基金管理东说念主应当在三个劳动日内，更新基金产物贵寓纲目，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓纲目其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物 贵寓纲目。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓纲目、 基金合同和基金托管协议登载在章程网站上，并将基金产物贵寓纲目登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管协议登载 在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   （三）基金合同成效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在章程媒介上登载基金 合同成效公告。   （四）基金净值信息   基金合同成效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至 少每周在章程网站走漏一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽开日的各种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站走漏半 年度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的筹画方式及关连申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在章程网站上，并将年度陈诉教唆性公告登载在章程报刊上。基金年 度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过妥当《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在章程网站上，并将中期陈诉教唆性公告登载在章程报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在章程网站上，并将季度陈诉教唆性公告登载在章程报刊上。   基金合同成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期报 告或者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期陈诉“影响投资者决 策的其他进攻信息”项下走漏该投资者的类别、陈诉期末抓有份额及占比、陈诉 期内抓有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中走漏基金组结伙产情况过甚 流动性风险分析等。   （七）临时陈诉   本基金发生要紧事件，关连信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相干行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 施行抑遏东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有章程的除外； 方式和费率发生变更； 教唆性公告； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会和基金合同章程的其他事项。   （八）走漏公告   在基金合同存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音书可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓 有东说念主权益的，相干信息走漏义务东说念主细察后应当立即对该音书进行公开走漏。   （九）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）投资基金份额的信息   基金管理东说念主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更 新）等文献中走漏所抓基金的以下相干情况，包括：（1）投资政策、抓仓情况、 损益情况、净值走漏时候等。             （2）交游及抓有基金产生的用度，招募说明书中应 当列明筹画方法并例如说明。             （3）本基金抓有的基金发生的要紧影响事件，如转 换运作方式、与其他基金合并、隔绝基金合同以及召开基金份额抓有东说念主大会等。 （4）本基金投资于基金管理东说念主以及基金管理东说念主关联方所管理基金的情况。   （十一）投资资产支抓证券的信息   基金管理东说念主应在基金年度陈诉及中期陈诉中走漏其抓有的资产支抓证券总 额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内整个的资产支抓证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度陈诉中走漏其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓 证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支抓证券明细。   （十二）投资股指期货的信息   基金管理东说念主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更 新）等文献中走漏股指期货交游情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风 险目的等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否妥当既定的 投资政策和投资主见。   （十三）投资国债期货的信息   基金管理东说念主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更 新）等文献中走漏国债期货交游情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风 险目的等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否妥当既定的 投资政策和投资主见等。   （十四）参与港股通交游的信息   基金管理东说念主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更 新）等文献中走漏参与港股通交游的相干情况。   （十五）参与融资及转融通证券出借业务的信息   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度陈诉、中期陈诉、年 度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更新）等文献中走漏参与融资、转融通证券出 借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管理情况等， 并就陈诉期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交游事项作念留神 说明。   （十六）投资存托凭证的信息   本基金投资存托凭证的信息走漏依照境内上市交游的股票推广。   （十七）计帐陈诉   基金合同隔绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在章程网站上， 并将计帐陈诉教唆性公告登载在章程报刊上。   （十八）实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，相干信息走漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息走漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十九）中国证监会章程的其他信息。   （二十）当相干法律法例对于上述信息走漏的章程发生变化时，基金管理东说念主 将按最新章程进行信息走漏。   六、 信息走漏事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当妥当中国证监会相干基金信息 走漏内容与方法准则等法例的章程。   基金托管东说念主应当按影相干法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期陈诉、更新的招募说明书、基金产物贵寓纲目、基金计帐陈诉等公开披 露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐述。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中采纳一家报刊走漏本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证相干报送信息的真确、准确、竣工、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他各人媒介走漏信息，可是其他各人媒介不得早于章程媒介走漏信息，何况 在不同媒介上走漏兼并信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专 业机构，应当制作劳动底稿，并将相干档案至少保存到基金合同隔绝后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主提高信息走漏服务的质料。具体要求应当妥当中 国证监会及自律规则的相干章程。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。      七、 暂停或蔓延信息走漏的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延走漏基金相干信 息： 交游时； 无法进行信息走漏时； 商阐述后暂停估值的；      八、 信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。               第十七部分 侧袋机制      一、 侧袋机制的实施条件   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额抓有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘妥当《中 华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见。      二、 实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐述相应侧袋账户基金份额抓有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户 的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主 袋账户份额。大都赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回央求跳跃前一绽开 日主袋账户总份额的 10%认定。      三、 实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主筹画各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需辩论主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   四、 实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行估 值并走漏主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停走漏侧袋账户份额净值。侧 袋账户的司帐核算应妥当《企业司帐准则》的相干要求。   五、 实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交游等方式规复流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额抓有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产给以处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额抓有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额抓有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按影相干法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并隔绝侧袋机制后，基金管理东说念主应实时遴聘妥当 《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见。   七、 侧袋机制的信息走漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分章程的基金净值信息 走漏方式和频率走漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停走漏侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金依期陈诉中走漏陈诉期内侧袋账 户相干信息，基金依期陈诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度陈诉进行审计时，应酬陈诉期内基金侧袋机制运行相干的会 计核算和年度陈诉走漏等发表审计意见。   八、 本部分对于侧袋机制的相干章程，但凡径直援用法律法例或监管规则 的部分，如将来法律法例或监管规则修改导致相干内容被取消或变更的，或将来 法律法例或监管规则针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管理东说念主经与基 金托管东说念主协商一致并履行恰当表率后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无 需召开基金份额抓有东说念主大会审议。                第十八部分 风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险   （一）本基金的私有风险   本基金为主见 ETF 说合基金，投资于主见 ETF 的比例不得低于基金资产净值 的 90%，因此，本基金将面对例如主见 ETF 的管理风险与操立场险、主见 ETF 特 有风险（包括指数化投资的风险、标的指数的风险、基金投资组合答复与标的指 数答复偏离的风险、基金份额二级阛阓交游价钱折溢价的风险、套利风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 筹画舛错的风险、申购赎回清单差错风险、申购及赎回风险、 退补现金替代方式的风险、退市风险、隔绝清盘风险、第三方机构服务的风险及 投资特定品种的投资风险等）、主见 ETF 的时间风险等风险。而本基金看成肤浅 的绽开式基金，仍需保留不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。这会导 致本基金与标的指数之间的追踪纰谬。另外，本基金看成绽开式基金，需在每个 绽开日接受投资者的申购或赎回央求，当发生大额申购和赎回时，将可能对基金 净值产生一定冲击。   （1）标的指数的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营情状、 投资者心思和交游轨制等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   标的指数并不可完全代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均答复率与整 个股票阛阓的平均答复率可能存在偏离。   尽管中证指数有限公司将采纳一切必要步骤以确保指数的准确性，但分歧此 作任何保证，亦不因指数的任何舛错对任何东说念主负责。因此，如若标的指数值出现 舛错，投资东说念主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。   标的指数因为编制决策的颓势有可能导致标的指数的发达与总体阛阓发达 存在互异，因标的指数编制决策的不熟悉也可能导致指数调整较大，增多基金投 资成本，并有可能因此增多追踪纰谬，影响投资收益。   根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。 基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保抓一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   标的指数成份股可能因各种原因临时或始终停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   a)基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪纰谬扩大。   b)若成份股停牌时候较长，在约定时候内仍未能实时买入或卖出的，由此可 能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪纰谬。   c)在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出 成份股以获取足额的现金，由此基金管理东说念主可能采纳暂停赎回等流动性风险抑遏 步骤，投资者将面对无法赎回全部或部分基金份额的风险。   （2）追踪纰谬抑遏未达约定主见   在正常阛阓情况下，本基金力求净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪 偏离度的皆备值不跳跃 0.35%，年追踪纰谬不跳跃 4%。   如因标的指数编制规则调整或其他因素导致追踪偏离度和追踪纰谬跳跃正 常界限的，基金管理东说念主将采纳合理步骤幸免追踪纰谬进一步扩大。以下因素可能 使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 中产生追踪偏离度与追踪纰谬。 权重发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪纰谬。 从而产生追踪偏离度。 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪纰谬。 使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪纰谬。 水平、时间技巧、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从而 影响本基金对标的指数的追踪进程。 数组成的互异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 个别股票的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因缺乏卖空、 对冲机制过甚他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变 动；因指数发布机构指数编制舛错等，由此产生追踪偏离度与追踪纰谬。   （3）指数编制机构住手服务的风险   本基金标的指数的编制机构为中证指数有限公司，标的指数由指数编制机构 发布并管理和休养，改日指数编制机构可能由于各种原因住手对指数的管理和维 护。   如指数编制机构住手服务，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日 起十个劳动日向中国证监会陈诉并提议贬责决策，如更换基金标的指数、颐养运 作方式，与其他基金合并、或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓 有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的， 基金合同隔绝。投资东说念主将面对更换基金标的指数、颐养运作方式，与其他基金合 并，或者隔绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决策确依期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵守基金份额抓有东说念主 利益优先原则支抓基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数发达与相干阛阓发达有在互异，影响投资收益。   本基金可按照基金合同的约定投资股指期货、国债期货。期货阛阓与现货市 场不同，采纳保证金交游，风险较现货阛阓更高。自然本基金对股指期货、国债 期货的投资仅限于现金管理和套期保值等用途，在极点情况下，期货阛阓波动仍 可能对基金资产形成不良影响。   本基金的投资界限包括资产支抓证券。资产支抓证券存在信用风险、利率风 险、流动性风险、提前偿付风险、操立场险和法律风险等。   （1）信用风险也称为背信风险，它是指资产支抓证券参与主体对它们所承 诺的各种合约的背信所形成的可能损失。轻易单意旨上讲，信用风险发达为证券 化资产所产生的现金流不可支抓本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产支抓证券看成固定收益证券的一种，也具故意率风 险，即资产支抓证券的价钱受利率波动发生逆向变动而形成的风险。   （3）流动性风险是指资产支抓证券不可赶快、低成土产货变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东说念主有权在产物到期前偿还，则存在 由于提前偿付而使投资者遭受损失的可能性。   （5）操立场险是指相干各方在业务操作过程中，因操作伪善或违背操作规 程而引起的风险。   （6）法律风险是指因资产支抓证券交游结构较为复杂、参与方较多、交游 文献较多，而存在的法律风险和践约风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：                              （1）流动性 风险，指面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项 的风险；    （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相 应权益补偿及借约用度的风险；              （3）阛阓风险，指证券出借后可能面对出借期间 无法实时处置证券的阛阓风险；              （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈 波动、个别证券出现要紧事件、交游敌手方背信、业务规则调整、信息时间不可 正常运行等风险。   基金合同成效后，连气儿 50 个劳动日出现基金份额抓有东说念主数目发火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同隔绝，不需召开基金份额抓有 东说念主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。   （1）本基金将通过“港股通”投资于香港阛阓，在阛阓干涉、投资额度、 可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不休调整， 这些限制因素的变化可能对本基金干涉或退出当地阛阓形成隔绝，从而对投资收 益以及正常的申购赎回产生径直或转折的影响。   （2）香港阛阓交游规则有别于内地 A 股阛阓规则，此外，在港股通下参与 香港股票投资还将面对包括但不限于如下特殊风险：   ①香港阛阓实行 T+0 反转交游，且证券交游价钱并无涨跌幅高下限的章程， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波 动；   ②唯有内地和香港两地均为交游日且粗略欣忭结算安排的交游日才为港股 通交游日，在内地开市香港休市的情形下，港股通不可正常交游，港股不可实时 卖出，可能带来一定的流动性风险；   ③出现内地证券交游服务公司认定的交游特地情况时，内地证券交游服务公 司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将面对在暂停服务期间无法 进行港股通交游的风险。   ④本基金因港股通标的股票权益分拨、颐养、上市公司被收购等情形或者异 常情况，所取得的港股通标的股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入，证券交游所另有章程的除外；因港股通标的股票权益分拨或者颐养 等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出， 但不得行权；因港股通标的股票权益分拨、颐养或者上市公司被收购等所取得的 非联交所上市证券，不错享有相干权益，但不得通过港股通买入或卖出。   ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意 愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票没 有权益登记日的，以投票截止日的抓有看成筹画基准；投票数目超出抓迥殊量的， 按照比例分配抓有基数。   ⑥汇率风险。本基金可投资港股通标的股票，在交游时候内提交订单依据的 港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不即是最闭幕算汇率。港股通交游日日终， 中国证券登记结算有限劳动公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额摊派至每 笔交游，确定交游施行适用的结算汇率。故本基金投资面对汇率风险，汇率波动 可能对基金的投资收益形成影响。   ⑦港股通逐日额度限制。港股通业求实施逐日额度限制。在联交所开市前时 段，当日额度使用完了的，新增的买单申报将面对失败的风险；在联交所抓续交 易时段或收市竞价交游时段，港股通当日额度使用完了的，当日本基金将面对不 能通过港股通进行买入交游的风险。   （3）本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，采纳将部 分基金资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资 港股。   本基金投资存托凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、改革企业刊行、境外刊行东说念主以及交游机制相干的私有风险，具体包 括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证相干的风险   ①存托凭证是新证券品种，由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内发 行，代表境外基础证券权益。存托凭证抓有东说念主施行享有的权益与境外基础证券抓 有东说念主的权益自然基本格外，但并不可等同于径直抓有境外基础证券。   ②本基金买入或者抓有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存 托协议，成为存托协议确当事东说念主。存托协议可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方 式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托协议作出额外修改。   ③本基金抓有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的推动，不不错股 东身份径直应用推动权利；本基金仅能根据存托协议的约定，通过存托东说念主享有并 应用分成、投票等权利。   ④存托凭证存续期间，存托凭证方式内容可能发生要紧、本质变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券颐养比例发生调整、红筹公司和存托东说念主可能对存托协 议作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅 以预先文书的方式，即对本基金成效。本基金可能无法对此应用表决权。   ⑤存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法 冻结、强制推广等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   ⑥存托东说念主可能向存托凭证抓有东说念主收取存托凭证相干用度。   ⑦存托凭证退市的，本基金可能面对存托东说念主无法根据存托协议的约定卖出基 础证券，本基金抓有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开交游或者转让， 存托东说念主无法不竭按照存托协议的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与改革企业刊行相干的风险   改革企业证券初次公斥地行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他阛阓公斥地行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级阛阓 交游价钱。   （3）与境外刊行东说念主相干的风险   ①红筹公司在境外注册竖立，其股权结构、公司治理、运行表率等事项适用 境外注册地公司法等法律法例的章程；如故在境外上市的，还需要慑服境外上市 地相干规则。投资者权利过甚应用可能与境内阛阓存在一定互异。此外，境内股 东和境内存托凭证抓有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   ②红筹公司可能仅在境内阛阓刊行并上市较小范畴的股票或者存托凭证，公 司大部分或者绝大部分的表决权由境外推动等抓有，境内投资者可能无法施行参 与公司要紧事务的决策。   ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼， 但境内投资者无法径直看成红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与交游机制相干的风险   ①境表里阛阓证券停复牌轨制存在互异，红筹公司境表里上市的股票或者存 托凭证可能出当今一个阛阓正常交游而在另一个阛阓实施停牌等气候。   ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研 究陈诉不雅点、境表里交游机制互异、特地交游情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。   ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司当今及将来境外刊行的股 票可能滚动至境内阛阓上市交游，或者公司实施配股、非公斥地行、回购等行动， 从而增多或者减少境内阛阓的股票或者存托凭证流畅数目，可能引起交游价钱波 动。   ④本基金抓有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许颐养为公司在境外刊行 的同样类别的股票或者存托凭证；本基金抓有境内刊行的存托凭证，暂不允许转 换为境外基础证券。   以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交游风险。      （二）阛阓风险   证券阛阓价钱受到各种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利憨径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票阛阓走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货推广对消，从而影响基金资产的保值升值。 非平行迁移关连的风险，单一的久期目的并不可充分反馈这一风险的存在。 财务情状、阛阓长进、行业竞争、东说念主员教学等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如若基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者粗略用于 分配的利润减少，使基金投资收益下降。自然基金不错通过投资各种化来分布这 种非系统风险，但不可完全躲藏。 资收益的影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。      （三）信用风险   信用风险主要指债券、资产支抓证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 情状恶化，到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交游 敌手因背信而产生的证券交割风险。   （四）流动性风险   流动性风险是指因证券阛阓交游量不及，导致证券不可赶快、低成土产货变现 的风险。流动性风险还包括基金出现大都赎回，甚至莫得满盈的现金应付赎回支 付所引致的风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   本基金的投资阛阓主要为证券交游所、宇宙银行间债券阛阓等流动性较好的 表率型交游步地，主要投资对象为主见 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选 成份股（均含存托凭证）。此外，为更好地已毕投资主见，本基金可少量投资于 部分非成份股（包含主板、创业板过甚他经中国证监会允许基金投资的股票、港 股通标的股票、存托凭证）、债券（国度债券、央行单子、地点政府债券、金融 债券、企业债券、公司债券、次级债券、可颐养债券、可交换债券、可分离交游 可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、资产支抓证券、债券回 购、银行入款、同行存单、繁衍器具（股指期货、国债期货等）、现金资产以及 中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥当中国证监会相干章程），同 时本基金基于分布投资的原则在行业和个券方面未有高采集度的特征，综合评估 在正常阛阓环境下本基金的流动性风险适中。   当本基金出现大都赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回央求进行戒指调整，以应酬 流动性风险，保护基金份额抓有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）缓期办理大都赎回央求；   （2）暂停接受赎回央求；   （3）降速支付赎回款项；   （4）中国证监会招供的其他步骤。   具体步骤，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十一、 大都赎回的情形及处理方式”的相干内容。   在阛阓大幅波动、流动性阑珊等极点情况下发生无法应酬基金份额抓有东说念主巨 额赎回的情形时，基金管理东说念主将以保障基金份额抓有东说念主正当权益为前提，按照法 律法例、基金合同等章程，选取缓期办理大都赎回央求、暂停接受赎回央求、延 缓支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎回费、舞动订价、侧袋机制等流动性风 险管理器具看成赞助步骤。   对于各种流动性风险管理器具的使用，基金管理东说念主将对风险进行监测和评估， 使用前与基金托管东说念主协商一致。在施走运用各种流动性风险管理器具时，投资者 的赎回央求、赎回款项支付等可能受到相应影响如下：   （1）投资东说念主具体请参见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”之 “十一、大都赎回的情形及处理方式”，留神了解本基金缓期办理大都赎回央求 的情形及表率。在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回央求可能被断绝，同期投 资东说念主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值 不同。   （2）投资东说念主具体请参见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”之 “十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”，留神了解本基金暂停接受赎回申 请、降速支付赎回款项等器具的情形及表率。若本基金暂停赎回央求，投资者在 暂停赎回期间将无法赎回其抓有的基金份额。若本基金降速支付赎回款项，赎回 款支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   （3）投资东说念主具体请参见招募说明书“第十一部分 基金资产估值”中的“七、 暂停估值的情形”，留神了解本基金暂停估值的情形及表率。在此情形下，投资 东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被暂停接受或降速支付赎回 款项。   （4）投资东说念主具体请参见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中 的“六、申购用度和赎回用度”，留神了解本基金收取短期赎回费的情形及表率。 本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上述赎 回费全额计入基金财产，投资者将面对较高的赎回用度。   （5）当本基金碰到大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基 金调整投资组合的阛阓冲击成老实配给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存 量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到刚正 对待。在实施舞动订价的情况下，在总体大额净申购时会导致基金的单元净值上 升，对申购的投资者不利；在总体大额净赎回时会导致基金的单元净值下降，对 赎回的抓有东说念主产生不利影响。   基金管理东说念主将依照法律法例、基金合同等章程进行操作，保障基金份额抓有 东说念主的正当权益。   投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，留神了解本基金侧袋机制 的情形及表率。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手走漏基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和颐养，仅主袋账户份额正常绽开赎回，因此启用 侧袋机制时抓有基金份额的抓有东说念主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变刻下候具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金依期陈诉中走漏陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的劳动。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策， 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主筹画各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需 辩论主袋账户资产，并根据相干章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金走漏的功绩目的不可反馈特定资产的真不二价值 及变化情况。      （五）操立场险 素形成操作伪善或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违纪交游、司帐部门 诓骗、交游舛错、IT 系统故障等风险。      （六）管理风险 断有误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东说念主和基金托管东说念主的管 理水平、管理技巧和管理时间等对基金收益水平存在影响。 器具，基金可能会面对一些特殊的风险。      （七）合规性风险 违背法例及基金合同关连章程的风险。 完善而产生的风险。      （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资主见与策略特色的概述性表述；而本基金各销售 机构依据相干法律法例及里面评级表率，将基金产物按照风险由低到高轨则进行 风险级别评定差别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、界限更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险情状表述并不势必一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其采纳的具体评价表率和方法的互异，对兼并产物风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金 施走运作情况等当令调整对本基金的风险评级。   敬请投资者细察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智力与 产物风险之间的匹配考试，并须实时存眷销售机构对于本基金风险评级的调整情 况，自主作出投资决策。   （九）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券交游所、登记结 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法正常劳动，从而影响基金的各项业务按 正常时限完成，使投资东说念主和基金份额抓有东说念主无法实时查询权益、进行日常交游以 致利益受损。 能因为时间系统的故障或者差错而影响交游的正常进行或者导致投资者的利益 受到影响。这种时间风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构、证券/期 货交游所、证券/期货登记结算机构等等。   二、 声明   （一）投资者投资于本基金，须自行承担投资风险；   （二）本基金通过基金管理东说念主直销网点和指定的其他基金销售机构公斥地售， 基金管理东说念主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。       第十九部分 基金合同的变更、隔绝和基金财产的计帐   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议成效后两日内在章程媒介公告。   二、 基金合同的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行相干表率后，基金合同应当隔绝： 基金托管东说念主贯串的；   三、 基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、妥当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同隔绝情形出刻下，由基金财产计帐小组斡旋采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈诉出具法律意见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、 计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、 基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分配。   六、 基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经妥当《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算陈诉报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例 的章程。            第二十部分 基金合同的内容摘录      一、 基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同成效之日起，根据法律法例和基金合同独处运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据基金合同及关连法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违 反了基金合同及国度关连法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳 必要步骤保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及关连法律章程决定基金收益的分配决策；   （11）在基金合同约定的界限内，断绝或暂停受理申购、赎回或颐养央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用推动权利，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）代表基金份额抓有东说念主的利益应用因基金财产投资于主见 ETF 所产生 的权利，基金合同另有约定的除外；   （15）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （16）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （17）在妥当关连法律、法例的前提下，制订和调整关连基金认购、申购、 赎回、颐养、非交游过户、转托管、依期定额投资和收益分配等的业务规则；   （18）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成效之日起，以淳厚信用、严慎悉力的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备满盈的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相独处，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他关连章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳恰当合理的步骤使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法妥当《基金合同》等法律文献的章程，按关连章程筹画并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他关连章程，履行信息走漏及报 告义务；   （12）保守基金贸易隐没，不泄露基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过甚他关连章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予狡饰，不向他 东说念主泄露；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额抓有东说念主分 配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他关连章程召集基金份额抓有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时候发出，何况 保证投资者粗略按照基金合同章程的时候和方式，随时查阅到与基金关连的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关连贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分配；   （19）面对放手、照章被撤废或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益 时，应当承担抵偿劳动，其抵偿劳动不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东说念主违背基金合同形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关连基 金事务的行动承担劳动；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益应用诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可成效， 基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金募 集期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推广成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同成效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全督察基金 财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背基金 合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形， 应呈报中国证监会，并采纳必要步骤保护基金投资者的利益；   （4）根据相干阛阓规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货等交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以淳厚信用、悉力尽责的原则抓有并安全督察基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有妥当要求的营业步地，配备满盈的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相独处；对所托管的不同的基金分别建立账户，独处核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关连章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关连的要紧合同及关连凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户；按照基 金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易隐没，除《基金法》、基金合同过甚他关连章程另有章程 外，在基金信息公开走漏前给以狡饰，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机 关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照应人提供服务需要提供的情况 除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主筹画的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关连的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见，说 明基金管理东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如若基金 管理东说念主有未推广基金合同章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了恰当的 步骤；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干贵寓，保存期 限不少于法律法例的章程；   （12）从基金管理东说念主或其奉求的登记机构处接收基金份额抓有东说念主名册；   （13）按章程制作相干账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关连章程向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他关连章程，召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分配；   （18）面对放手、照章被撤废或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会 和银行业监督管理机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，应承担抵偿劳动，其抵偿劳动 不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务， 基金管理东说念主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基 金管理东说念主追偿；   （21）推广成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东说念主的权利和义务   基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主看成基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   每份兼并类别的基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）依照法律法例及基金合同的约定央求赎回或转让其抓有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项应用表决权；出席或者录用代表出席主见 ETF 基金份额抓有东说念主大会， 对主见 ETF 基金份额抓有东说念主大会审议事项应用表决权。本基金参会份额和票数 按权益登记日本基金所抓有的主见 ETF 份额占本基金资产的比例折算；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）追究阅读并慑服基金合同、招募说明书、基金产物贵寓纲目等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息走漏，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度；   （5）在其抓有的基金份额界限内，承担基金损失或者基金合同隔绝的有限 劳动；   （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东说念主正当权益的行为；   （7）推广成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   二、 基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的表率和规则   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。若改日本基金份额抓有东说念主大会成立日 常机构，则按照届时有用的法律法例的章程推广。   鉴于本基金是主见 ETF 的说合基金，本基金与主见 ETF 之间在基金份额抓 有东说念主大会方面存在一定的磋商，本基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有的本基金 份额出席或者录用代表出席主见 ETF 的基金份额抓有东说念主大会并参与表决，其抓 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在主见 ETF 基金份额抓有东说念主大会 的权益登记日，本基金抓有主见 ETF 份额的总和乘以该基金份额抓有东说念主所抓有 的本基金份额占本基金总份额的比例。筹画结果按照四舍五入的方法，保留到整 数位。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括主见 ETF，则本基金的主袋账户 份额抓有东说念主不错凭抓有的主袋账户份额径直参加或者录用代表参加主见 ETF 基 金份额抓有东说念主大会并表决。   本基金的基金管理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额抓有 东说念主以主见 ETF 的基金份额抓有东说念主的身份应用表决权，但可接受本基金的特定基 金份额抓有东说念主的奉求以本基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席主见 ETF 的 基金份额抓有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金管理东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集主见 ETF 基金份额抓有东说念主大会的，须先解任基金合同的约定召开本基金的基金份额抓 有东说念主大会。本基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集主见 ETF 基金份 额抓有东说念主大会的，由本基金基金管理东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或 召集主见 ETF 基金份额抓有东说念主大会。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）隔绝基金合同；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬谢表率或提高销售服务费率，但根 据法律法例的要求调整该等酬谢表率或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、界限或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会表率；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或整个抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就兼并事项书面 要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）基金管理东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集主见 ETF 基金份额抓有东说念主大会；   （14）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额抓有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、或者变更收 费方式；   （3）调整基金份额类别的建立、住手现有基金份额类别的销售或者增设本 基金的基金份额类别；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金管理东说念主、基金登记机构在法律法例章程或中国证监会许可的界限 内调整或修改《业务规则》，包括关连基金认购、申购、颐养、赎回、依期定额 投资、基金交游、非交游过户、转托管等内容；   （8）由于主见 ETF 变更标的指数、交游方式变更、隔绝上市或基金合同终 止而变更基金投资主见、界限或策略；   （9）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额抓有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得壅塞、侵略。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的文书时候、文书内容、文书方式 告。基金份额抓有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常联想划东说念主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东说念主大会所采纳的具体通信方式、奉求的公证机关过甚联 系方式和磋商东说念主、表决意见寄交的截止时候和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行 书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票服从。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期妥当以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主 抓有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求证明妥当法律法例、基金合同 和会议文书的章程，何况抓有基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证自满， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期妥当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个劳动日内连气儿公 布相干教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书章程的方式收取基金份额抓有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文书不参加收取表决意见的，不影响表决服从；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额抓有东说念主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的奉求东说念主抓有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求证明符 正当律法例、基金合同和会议文书的章程，并与基金登记机构记录相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额抓有东说念主大会并应用表决权， 具体方式在会议文书中列明。 非现场方式相攀附的方式召开基金份额抓有东说念主大会，会议表率比照现场开会和通 讯方式开会的表率进行。基金份额抓有东说念主不错采纳书面、网罗、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定隔绝基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额抓有东说念主大 会磋商的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起初由大会主抓东说念主按照下列第（七）条章程表率确定 和公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如若基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额抓有东说念主看成 该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主抓基 金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主 姓名（或单元称呼）和磋商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 绝顶决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或基 金合同另有约定外，颐养基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、隔绝 基金合同、本基金与其他基金合并以绝顶决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 相悖字据证明，不然提交妥当会议文书中章程的阐述投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头妥当会议文书章程的表决意见视为有用表决，表决意见 浑沌不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额抓有 东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述规则的前提下，具体规则以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大融会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议初始后晓喻在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会自然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议初始 后晓喻在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额抓有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在章程媒介上公告。如若采纳 通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当推广成效的基金份额抓有东说念主 大会的决议。成效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主 和侧袋份额抓有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若相干 基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主 抓有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的抓有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额抓有东说念主看成该次基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表 决条件等章程，但凡径直援用法律法例或监管规则的部分，如将来法律法例或监 管规则修改导致相干内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东说念主大 会审议。      三、 基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议成效后两日内在章程媒介公告。   （二）基金合同的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行相干表率后，基金合同应当隔绝： 基金托管东说念主贯串的；   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、妥当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同隔绝情形出刻下，由基金财产计帐小组斡旋采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈诉出具法律意见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经妥当《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算陈诉报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例 的章程。   四、 争议贬责方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关连的一切争议，如经 友好协商未能贬责的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照央求仲裁时该 会届时有用的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，并对 各方当事东说念主具有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度和讼师用度由败诉方 承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不竭诚实、悉力、尽责 地履行基金合同章程的义务，休养基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港绝顶行政区、澳门 绝顶行政区和台湾地区）统治。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公步地和营业步地查阅。            第二十一部分 基金托管协议的内容摘录     一、 基金托管协议当事东说念主     （一）基金管理东说念主（或简称“管理东说念主”）     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-     法定代表东说念主：裴长江     成随即间：1999 年 4 月 13 日     批准竖立机关：中国证券监督管理委员会     批准竖立文号：证监基金字【1999】11 号     组织体式：有限劳动公司     注册本钱：5.2 亿元东说念主民币     经营界限：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理     存续期间：抓续经营     （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）     称呼：中国银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号     法定代表东说念主：葛海蛟     成随即间：1983 年 10 月 31 日     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号     组织体式：股份有限公司     注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整     经营界限：给与东说念主民币入款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；办理 单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 险箱服务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆 借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代剃头 行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外 汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资 信拜访、接头、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机 构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地公法可发 行或参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续期间：抓续经营   二、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关连法律法例的章程，对基金管理东说念主的下列投资运作 进行监督：   本基金的投资界限主要为主见 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份 股（均含存托凭证）。此外，为更好地已毕投资主见，本基金可少量投资于部分 非成份股（包含主板、创业板过甚他经中国证监会允许基金投资的股票、港股通 标的股票、存托凭证）、债券（国度债券、央行单子、地点政府债券、金融债券、 企业债券、公司债券、次级债券、可颐养债券、可交换债券、可分离交游可转债、 短期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、资产支抓证券、债券回购、银行 入款、同行存单、繁衍器具（股指期货、国债期货等）、现金资产以及中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须妥当中国证监会相干章程）。   本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当表率后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不得低于基金资产 净值的 90%，每个交游日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交游 保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   基金管理东说念主应将拟投资的中证沪港深 500 指数股票库等各投资品种的具体 界限实时提供给基金托管东说念主。基金管理东说念主不错根据施行情况的变化，对各投资品 种的具体界限给以更新和调整，并实时文书基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投 资界限对基金的投资进行监督。    （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；    （2）本基金每个交游日日终，在扣除国债期货合约和股指期货合约需缴纳 的交游保证金后，保抓不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各种资产支抓证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；    （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；    （5）本基金抓有的兼并(指兼并信用级别)资产支抓证券的比例，不得跳跃 该资产支抓证券范畴的 10%；    （6）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于兼并原始 权益东说念主的各种资产支抓证券，不得跳跃其各种资产支抓证券整个范畴的 10%；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券期间，如若其信用等级下降、不再妥当投资表率，应在评 级报密告布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金干涉宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最始终限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；    本基金参与股指期货交游和国债期货交游，应当遵守下列（10）-（13）要 求：    （10）本基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跳跃 基金资产净值的 10%；抓有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的    （11）本基金在职何交游日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （12）本基金在职何交游日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基 金抓有的股票总市值的 20%；抓有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金抓有的 债券总市值的 30%；   （13）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跳跃上一交游日基金资产净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日基金资产净值的 30%；   （14）本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当妥当下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得超 过基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动 性受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跳跃基金抓有该证券总 量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加 权平均筹画；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跳跃该基金资产 净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主 之外的因素甚至基金不妥当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资 界限保抓一致；   （18）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推广，与境 内上市交游的股票合并筹画；   （20）法律法例及中国证监会章程的其他投资比例限制。   除上述（1）、         （2）、            （7）、               （15）至（17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数因素股调整、标的指数因素股流动性 限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交游停牌等基金管理东说念主之外的因素 甚至基金投资比例不妥当上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日 内进行调整；因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指 数因素股调整、标的指数因素股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级市 场交游停牌等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不妥当第（1）项投资比 例的，基金管理东说念主应当在 20 个交游日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情 形除外。因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的 因素甚至基金投资不妥当第（15）项章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法 律法例另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当妥当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同成效之日 发轫始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行恰当表率后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的章程为准。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、施行 抑遏东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交游的，应当妥当基金的投资主见和投资策略，遵守基金 份额抓有东说念主利益优先原则，戒备利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓刚正合理价钱推广。相干交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例给以走漏。要紧关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。   本基金参与转融通出借业务，基金管理东说念主应当遵守审慎经营原则，配备时间 系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务历程，有 效戒备和抑遏风险。基金托管东说念主将根据本协议中第（15）左券定的比例和名额对 基金参与出借业务进行监督和复核。   （二）基金托管东说念主应根据关连法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基 金资产净值筹画、各种基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入 确定、基金收益分配、相干信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数 据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金管理东说念主 违背上述约定，应实时教唆基金管理东说念主，基金管理东说念主收到教唆后应实时查对阐述 并以书面体式对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对 教唆事项进行复查。基金管理东说念主对基金托管东说念主教唆的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会陈诉。   （四）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背法律法例、本协议的章程， 应当断绝推广，实时教唆基金管理东说念主，并依照法律法例的章程实时向中国证监会 陈诉。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游表率如故成效的指示违背法律法例、 本协议章程的，应当实时教唆基金管理东说念主，并依照法律法例的章程实时向中国证 监会陈诉。   （五）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限 于：在章程时候内复兴基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证， 提供相干数据贵寓和轨制等。   三、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 慑服相干法律法例过甚行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主 履行本协议的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全保 管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管 理东说念主筹画的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐 交收、相干信息走漏和监督基金投资运作等行动。 管理、无高洁情理未推广或蔓延推广基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违背法律法例、         《基金合同》及本协议关连章程时，应实时以书面体式文书 基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面体式对基金 管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基 金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的， 基金管理东说念主应依照法律法例的章程陈诉中国证监会。 关贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的竣工性和真确性，在章程时候内复兴基 金管理东说念主并改正。      四、 基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 令或法律法例、       《基金合同》及本协议另有章程，基金托管东说念主不得自走运用、处 分、分配基金的任何财产。 户。 理，确保基金财产的竣工与独处。             《运作办法》、                   《基金合同》过甚他关连法律法例章程 外，基金托管东说念主不得奉求第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同成效前召募资金的验资和入账 金召募金额、基金份额抓有东说念主东说念主数妥当《基金法》、                       《运作办法》等关连章程的， 由基金管理东说念主在法依期限内遴聘妥当《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事 务所对基金进行验资，并出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由参加验资的 2 名 以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管理 印鉴由基金托管东说念主督察和使用。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使 用本基金的银行账户进行本基金业务除外的行为。   （四）基金进行依期入款投资的账户开设和管理   基金管理东说念主以基金口头在基金托管东说念主招供的入款银行的指定营业网点开立 入款账户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的督察和使用。在上述账户开立 和账户相干信息变更过程中，基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户 变更所需的相干贵寓。   （五）基金证券、期货账户、结算备付金账户过甚他投资账户的开设和管理 证券登记结算有限劳动公司开设证券账户。 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的 证券账户进行本基金业务除外的行为。 备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券 交游所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券 登记结算有限劳动公司的章程推广。 的，波及相干账户的开设、使用的，若无相干章程，则基金托管东说念主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的章程。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同成效后，基金管理东说念主负责以基金的口头央求并取得干涉宇宙银行 间同行拆借阛阓的交游经历，并代表基金进行交游；由基金管理东说念主负责向中国东说念主 民银行报备，在上述手续办理完了之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国 债登记结算有限劳动公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债券市 场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券阛阓债券和资金的计帐。   （七）基金财产投资的关连有价凭证的督察   基金财产投资的什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负 责妥善督察。基金托管东说念主对其除外机构施行有用抑遏的有价凭证不承担劳动。   （八）与基金财产关连的要紧合同及关连凭证的督察   基金托管东说念主按照法律法例督察由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关连的 要紧合同及关连凭证。基金管理东说念主代表基金签署关连要紧合同后应在收到合同 本来后 30 日内将一份本来的原件提交给基金托管东说念主。除本协议另有章程外，基 金管理东说念主在代表基金签署与基金关连的要紧合同期应保证基金一方抓有两份以 上的本来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份本来的原件。要紧合同 由基金管理东说念主与基金托管东说念主按章程各自督察，保存期限不少于法律法例的章程。   对于无法取得两份以上本来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同复印件，未经两边协商或未在合同约定界限内，合同原件不得滚动。   五、 基金资产净值筹画与复核 是指每个劳动日该类基金资产净值除以当日该类基金份额总和后的价值。 或《基金合同》的章程暂停估值时除外。估值原则应妥当《基金合同》、                                《证券投 资基金司帐核算业务指引》、             《企业司帐准则》、监管部门关连章程过甚他法律法 规的章程。基金净值信息由基金管理东说念主负责筹画，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主 应于每个劳动日收尾后筹画得出当日的各种基金份额净值，并在盖印后以两边 约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应酬净值筹画结果进行复核，并以双 方约定的方式将复核结果传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对外公布。月末、年 中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 公允价值时，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈 公允价值的价钱估值。 法、表率以及相干法律法例的章程或者未能充分休养基金份额抓有东说念主利益时，双 方应实时进行协商和纠正。 发生差错时，视为基金份额净值估值舛错。当基金份额净值出现舛错时，基金管 理东说念主应当立即给以纠正，并采纳合理的步骤防止损失进一步扩大；当计价舛错达 到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监 会备案；当计价舛错达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当在报中 国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有 章程的，按其章程处理。 基金份额抓有东说念主的施行损失，基金管理东说念主应酬此承担劳动。若基金托管东说念主筹画的 净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担劳动；若基金托管东说念主筹画的净值数 据也不正确，则基金托管东说念主也应承担部分未正确履行复核义务的劳动。如若上述 舛错形成了基金财产或基金份额抓有东说念主的不妥得利，且基金管理东说念主及基金托管 东说念主已各自承担了抵偿劳动，则基金管理东说念主应负责向不妥得利之主体意见返还不 当得利。如若返还金额不及以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿金额， 则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分配。 机构等级三方机构发送的数据舛错，或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基 金托管东说念主自然如故采纳必要、恰当、合理的步骤进行查抄，可是未能发现该舛错 的，由此形成的基金资产估值舛错，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿劳动。但 基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的步骤幽静或摈斥由此形成的影响。 经协商未能达成一致，基金管理东说念主不错按照其对各种基金份额净值的筹画结果 对外给以公布，基金托管东说念主不错将相干情况报中国证监会备案。   六、 基金份额抓有东说念主名册的督察   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和督察，基金 管理东说念主和基金托管东说念主应分别督察基金份额抓有东说念主名册，基金登记机构保存期自 基金账户销户之日起不少于 20 年，法律法例另有章程或有权机关另有要求的除 外。如不可妥善督察，则按相干法例承担劳动。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金管理东说念主应将关连资 料送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完 整性。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外 的其他用途，并应慑服狡饰义务。   七、 争议贬责方式   （一）本协议适用中华东说念主民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港绝顶 行政区、澳门绝顶行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本协议产生的或与本协议关连的争议 可通过友好协商贬责。但若争议未能以协商方式贬责的，则任何一方有权将争议 提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁规则进行 仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力，除非仲裁裁决另有 章程，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本协议确当事东说念主仍应履行本协议的其他章程。   八、 托管协议的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）托管协议的变更   本协议两边当事东说念主经协商一致，不错对协议进行变更。变更后的新协议，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何打破。变更后的新协议应当报中国证监会 备案。   （二）托管协议的隔绝   发生以下情况，本托管协议应当隔绝：   （三）基金财产的计帐   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及关连法律法例的章程对本基 金的财产进行计帐。              第二十二部分 基金份额抓有东说念主服务    基金管理东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据 基金份额抓有东说念主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务方式。主要服务内容如下：    一、 基金份额抓有东说念主交游贵寓服务    投资者在交游央求被受理的 2 个劳动日后，可通过销售网点查询和打印交 易阐述单。基金管理东说念主将根据抓有东说念主账单订制情况，向账单期内发生交游或账单 期末仍抓有本公司基金份额的基金份额抓有东说念主依期或不依期发送对账单。具体 业务规则详见基金管理东说念主网站公告或相干说明。    二、 网上交游、查询服务    投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、 赎回等交游以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站 （ www.fullgoal.com.cn ）、 微 信 公 众 号 ( 搜 索 “ 富 国 基 金 微 管 家 ” 或 “FullgoalWeFund”)或客户端“富国富钱包”APP 享受网上交游、查询服务。 具体业务规则详见基金管理东说念主网站公告或相干说明。    三、 信息定制及资讯服务    投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金交游阐述信息、周刊等各种资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息概略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时接收相干定制服务。    四、 网罗在线服务    投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端赢得投资接头、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。    五、 客户服务中心电话服务    客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交游情况、 基金产物与服务等信息查询。    客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投 资者不错通过该热线赢得业务接头、信息查询、服务投诉、信息定制、贵寓修改 等专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金 管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策章程提议投诉或意见。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因慑服反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等相干法律法例及监管章程履行法界说务所必需，在账户开立 及基金交游时波及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微投降务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 查看《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的规则。   八、 基金管理东说念主客户服务说合方式   客户服务热线：95105686，4008880688（宇宙斡旋，免资料话费），劳动时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领悟的内容，请磋商基金管理 东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式磋商基金管理东说念主。请 确保投资前，您/贵机构如故全面领悟了本招募说明书。            第二十三部分 其他应走漏事项 序号         公告事项            信息走漏方式       公告日历      富国基金管理有限公司对于旗下部      纠正基金合同及托管协议的公告      对于富国中证沪港深 500 交游型开      放式指数证券投资基金说合基金      申购、颐养转入及依期定额投资业            务的公告      富国基金管理有限公司对于旗下部       停申购、赎回等业务的公告      富国基金管理有限公司对于变更主          委员会批复的公告      富国基金管理有限公司对于公司主          要推动变更的公告      第二十四部分 招募说明书存放过甚查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献本来为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。              第二十五部分 备查文献  以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公步地，在办公时候可供免费查阅。  （一）中国证监会准予富国中证沪港深 500 交游型绽开式指数证券投资基金 说合基金注册的文献  （二）《富国中证沪港深 500 交游型绽开式指数证券投资基金说合基金基金 合同》  （三）《富国中证沪港深 500 交游型绽开式指数证券投资基金说合基金托管 协议》  （四）基金管理东说念主业务经历批件、营业牌照  （五）基金托管东说念主业务经历批件、营业牌照  （六）对于央求召募注册富国中证沪港深 500 交游型绽开式指数证券投资基 金说合基金的法律意见  （七）中国证监会要求的其他文献                            富国基金管理有限公司

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