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11月15日，渤海证券公告，公司收到中国证监会《行政处分事前见告书》。见告书称，渤海证券涉嫌历史上承作念的某股权财务参谋人业务未勉力遵法一案，已由证监会探问收场。 证监会以为，渤海证券在开展财务参谋人核查使命中未勉力遵法，拟作出责令改正，充公业务收入56.60万元、处以169.81万元罚金的行政处分。 关于上述处分，渤海证券默示，憨厚接管处分，并将久了反念念，给与教化，厚爱落实整改，进一步普及念念想意志，积极落实监管条款，坚捏举一反三，照章合规、稳慎鼓吹公司各项业务。现在公司计较情况时时，将严